1.事實發生日:109/11/24
2.發生緣由:
本公司董事會決議通過設置審計委員會及委任獨立董事擔任第一屆審計委員會委員
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(1)功能性委員會名稱:審計委員會
(2)舊任者姓名及簡歷:不適用。
(3)新任者姓名及簡歷:
吳重雨先生，本公司獨立董事，晶神醫創股份有限公司董事長兼技術長
林憲銘先生，本公司獨立董事，緯創資通股份有限公司董事長暨策略長
張嘉臨先生，本公司獨立董事，前進智能股份有限公司創辦人暨董事長
(4)異動原因:配合109年第一次股東臨時會補選董事(含獨立董事)，由
新任全體獨立董事組成第一屆審計委員會。
(5)原任期:不適用。
(6)新任生效日期:109/11/24~112/5/26，同本屆董事會任期屆滿之日止。
(7)本公司成立審計委員會取代監察人制度。

1.事實發生日:109/11/24
2.發生緣由:
本公司董事會決議通過設置薪資報酬委員會及委任第一屆薪資報酬委員會委員
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(1)功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
(2)舊任者姓名及簡歷:不適用。
(3)新任者姓名及簡歷:
林憲銘先生/本公司獨立董事
吳重雨先生/本公司獨立董事
張嘉臨先生/本公司獨立董事
(4)異動原因:本公司109年11月24日董事會決議通過設置薪資報酬委員會。
(5)原任期:不適用。
(6)新任生效日期:109/11/24~112/5/26，同本屆董事會任期屆滿之日止。

符合條款第四條第XX款：12

事實發生日：109/11/25

1.召開法人說明會之日期：109/11/25

2.召開法人說明會之時間：15
時
10
分


3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店(台北市信義區松壽路2號3樓)

4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加富邦證券法人部舉辦2020富邦投資論壇。

5.其他應敘明事項：完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.證券名稱:

Microsoft
Corporation
(MSFT)普通股

2.交易日期:109/4/7~109/11/24

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

最近一年累積取得交易數量：59,930股


最近一年累積取得單位成本：美金176.09元

最近一年累積取得交易總金額：美金10,553,218.89元
(折合新台幣316,108,489元)

4.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）:

不適用

5.與交易標的公司之關係:

無

6.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

迄目前為止持有數量：31,930股


迄目前為止持有金額：美金5,682,600.19元
(折合新台幣169,791,060元)

迄目前為止持股比例：0.0004%


權利受限情形：無。

7.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投

資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例

暨最近期財務報表中營運資金數額:

佔總資產比例:25.4%；

佔歸屬於母公司之業主權益比例:87.6%；

營運資金數額:新台幣-2,465,588仟元

取得有價證券之資金來源：信託財產專戶

8.取得或處分之具體目的:

財務投資與資產配置

9.本次交易表示異議董事之意見:

無

10.本次交易為關係人交易:

否

11.交易相對人及其與公司之關係:

不適用

12.董事會通過日期:

不適用

13.監察人承認或審計委員會同意日期:

不適用

14.其他敘明事項:

本次有價證券取得係透過彰化銀行受託信託財產專戶取得

1.事實發生日:109/11/24
2.違規情形:依據金管會官方網站109年11月24日公告，玉山銀行前理財專員涉挪用
客戶款項所涉缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣2000萬元
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣2000萬元罰鍰，停止財富管理事業處資深副總經理
及個人金融事業處個金執行長執行職務3個月。
5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無

1.股東臨時會日期:109/11/24
2.重要決議事項:

(1)通過《關於公司資本公積轉增註冊資本(各股東按持股比例轉增)的議案》

(2)通過《關於修改深圳天德鈺科技股份有限公司章程的議案》
3.其他應敘明事項:無