1.董事會召集通知日:113/05/03
2.董事會預計召開日期:113/05/13
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:民國113年第一季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/05/03

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:柏承科技(昆山)股份有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司之曾孫公司

(3)資金貸與之限額(仟元):719,255

(4)原資金貸與之餘額(仟元):358,960

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):44,870

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):403,830

(8)本次新增資金貸與之原因:

補充曾孫公司流動資金

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):1,386,546

(2)累積盈虧金額(仟元):-492,400

5.計息方式:

以年息4％收取利息

6.還款之:

(1)條件:

資金貸與期限以不超過一年為原則

(2)日期:

資金貸與期限以不超過一年為原則

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

717,920

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

39.93

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

無

1.董事會決議日期:113/05/03
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
本次私募有價證券之對象以符合證券交易法第43條之6等相關法令規定及主管機關相關
函釋所定之特定人為限。



可能應募人






與公司關係


------------


------------------------


李齊良








本公司董事長


齊伍投資






負責人為本公司董事長


股份有限公司


李學瑜








本公司董事長二親等內親屬


李學瑾








本公司董事長二親等內親屬


李齊惠








本公司董事長二親等內親屬


黃俊育








本公司董事


甘錦地








本公司董事


甘尚霖








無


甘尚穎








無


甘馥蓉








無



	











前十名




持股



法人應募人




股東名稱



比例







與公司關係


------------

----------

-------

--------------------


齊伍投資股份	

李齊良





100.00

負責人為本公司董事長


有限公司	

游濟賓







0.00

本公司股東

4.私募股數或張數:以不超過20,000仟股額度內。
5.得私募額度:以不超過20,000仟股為限，擬提請股東會授權董事會於股東會決議之日起
一年內分次辦理（至多三次）。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
私募價格訂定之依據：
以不低於本公司定價日前，下列二基準計算價格較高者之八成訂定之。
(1)定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股



除權及配息，並加回減資反除權後之股價。
(2)定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並



加回減資反除權後之股價。
私募價格訂定之合理性：
前述私募價格訂定係遵循主管機關之相關規定辦理，並同時考量私募普通股之轉讓時點
、對象及數量均有嚴格限制，再加上考量證券交易法對於私募有價證券有三年轉讓限制
而定，故本次私募價格之訂定應屬合理。
7.本次私募資金用途:
本次募集之資金將用以充實營運資金、償還銀行借款所需，預計將達成降低公司利息支
出、改善財務結構及提升未來營運績效之效益，對股東權益有正面且實質之助益。
8.不採用公開募集之理由:
本公司為確保籌集資金之時效性、便利性及可行性，並有效降低資金成本，擬採私募方
式辦理現金增資發行私募普通股。
9.獨立董事反對或保留意見:無
10.實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會全權處理之。
11.參考價格:不適用
12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用
13.本次私募新股之權利義務:
本次私募發行普通股採無實體方式發行或交付。
私募有價證券除依證券交易法第43條之8受交付後三年內轉讓之限制外，自交付日起滿三
年後，授權董事會得依相關法令向主管機關申請本次私募普通股掛牌上市。
本次私募之普通股，其權利義務與本公司已發行之普通股相同。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對
上市普通股股權比率之可能影響（上市普通股數A、A/已發行普通股):不適用
17.前項預計上市普通股未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用
18.其他應敘明事項:
(1)本次私募增資發行普通股之計畫之主要內容，包括實際私募股數、實際私募價格、應



募人之選擇、定價日、增資基準日、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益、



預計辦理私募次數及其他未盡事宜等，嗣後如經主管機關修正或基於營運評估或客觀



環境需法令之改變須變更或修正時，擬請股東會授權董事會全權處理之。
(2)為配合本次辦理私募發行普通股，除上述授權範圍外，擬提請一一三年股東會授權董



事長或其指定之人，代表本公司簽署、商議、變更一切有關私募普通股之契約及文件



，並為本公司辦理一切有關發行普通股所需作業及決定其他未盡事宜。
(3)本公司私募有價證券議案，依證券交易法第43條之6規定，應說明事項請詳公開資訊



觀測站(網址：http://mops.twse.com.tw)，請點選投資專區並於進入私募專區後，



輸入本公司代碼6141查詢。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03
2.審計委員會通過日期:113/05/03
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):996,894
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):128,893
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):(49,501)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):10,749
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):8,010
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):8,724
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.067
11.期末總資產(仟元):5,337,917
12.期末總負債(仟元):3,088,790
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2,234,763
14.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人:
原告:財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(下稱投保中心)
被告:本公司及其他當事人
2.法律事件之法院名稱或處分機關:台灣新竹地方法院
3.法律事件之相關文書案號:108年度金字第5號
4.事實發生日:113/05/03
5.發生原委(含爭訟標的):
投保中心以本公司民國103年第3季及第4季之財報不實為由，
於民國108年代投資人提起團體訴訟，請求本公司與其董事及其他當事人共同賠償
投資人損害新台幣685,570,837元及法定利息。臺灣新竹地方法院判決「原告之訴及
假執行之聲請均駁回。訴訟費用由原告負擔。」
6.處理過程:當事人於審理過程中均依法進行答辯。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本公司營運正常，本案判決對本公司財務業務
無影響。
8.因應措施及改善情形:無。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定對
股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財會主管
2.發生變動日期:113/05/03
3.舊任者姓名、級職及簡歷:洪玉芬/本公司財會經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:呂俐瑢/永虹先進材料股份有限公司/會計副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:退休
6.異動原因:退休
7.生效日期:113/05/03
8.其他應敘明事項:本公司財會主管之委任，業經113年05月03日董事會通過

1.董事會決議日期:113/05/03
2.股東會召開日期:113/06/14
3.股東會召開地點:桃園市蘆竹區坑口里大有街33號
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會
，請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(一)本公司一一二年度營業報告
(二)審計委員會查核本公司一一二年度決算表冊報告
(三)本公司一一二年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告
(四)本公司背書保證金額超限之改善計畫報告
(五)本公司修訂【董事會議事規則】報告
6.召集事由二、承認事項:
(一)承認一一二年度決算表冊案
(二)承認一一二年度盈虧撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(一)討論修訂本公司【背書保證作業辦法】案
(二)討論本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案(增列議案)
8.召集事由四、選舉事項:NA
9.召集事由五、其他議案:NA
10.召集事由六、臨時動議:NA
11.停止過戶起始日期:113/04/16
12.停止過戶截止日期:113/06/14
13.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:113/04/24
2.董事會預計召開日期:113/05/03
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:113年第一季
4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:113/05/03
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:余醒哲/華上光電股份有限公司財務部處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/05/03
8.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03
2.審計委員會通過日期:113/05/03
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2,030,983
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):361,631
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):101,477
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):41,987
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):35,875
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):18,258
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.06
11.期末總資產(仟元):31,109,672
12.期末總負債(仟元):22,971,455
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):5,367,584
14.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03
2.審計委員會通過日期:113/05/03
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):656,034
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):118,692
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):82,323
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):104,077
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):104,077
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):104,077
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.74
11.期末總資產(仟元):3,419,424
12.期末總負債(仟元):548,918
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2,870,506
14.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

臺南園區