1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管及會計主管
2.發生變動日期:113/05/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
田明昌/怡和國際能源股份有限公司財務處長
4.新任者姓名、級職及簡歷:
財務主管：林雍富/欣雄天然氣股份有限公司董事長特助
會計主管：黃蕙玲/元山科技工業(股)公司總管理副處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:因應組織發展職務調整
7.生效日期:113/05/09
8.其他應敘明事項:
(1)財務主管林雍富於113/05/09生效。
(2)會計主管黃蕙玲於113/05/13生效。

1.事實發生日:113/05/09
2.公司名稱:國泰金融控股股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司暨主要子公司113年04月自結合併稅後損益
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時


符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
公告113年04月本公司暨主要子公司自結合併稅後損益

單位：億元
------------------------4月損益------------------累計1-4月損益-------------
公司別













稅前





稅後











稅前





稅後




EPS(元)
國泰金控










161.5




137.4










588.4




509.4






3.53
國泰人壽










119.8




104.0










392.1




351.4






5.68
國泰世華銀行







37.8





30.5










166.6




134.7






1.23
國泰產險












1.1






0.9











11.3






9.6






4.81
國泰證券












3.4






2.7











14.7





11.8






1.53
國泰投信












2.3






1.9












9.6






7.7






5.11
註：累計1-4月不含外匯價格變動準備金之EPS(元)
國泰金控
4.59
國泰人壽
8.14
註：累計1-4月不含天災保險準備金之EPS(元)
國泰金控
3.53
國泰產險
4.81

1.董事會決議日期:113/05/09
2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:先進光電科技股份有限公司國內
第一次有擔保轉換公司債
3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否
4.發行總額:發行總面額為新台幣壹拾貳億元整
5.每張面額:新台幣10萬元
6.發行價格:發行底標以不低於面額102%為限，實際總發行金額依競價拍賣結果而定
7.發行期間:五年
8.發行利率:本轉換公司債之票面利率為0%
9.擔保品之總類、名稱、金額及約定事項:銀行擔保
10.募得價款之用途及運用計畫:充實營運資金及償還銀行借款
11.承銷方式:以競價拍賣方式辦理公開銷售，授權董事長或其指定人員與主辦承銷
商共同議定。
12.公司債受託人:授權董事長全權處理之
13.承銷或代銷機構:中國信託綜合證券股份有限公司
14.發行保證人:授權董事長全權處理之
15.代理還本付息機構:元富證券股份有限公司
16.簽證機構:本次轉換公司債採無實體發行　
17.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:相關轉換辦法將依相關法令辦理，並報
准相關主管機關後另行公告。
18.賣回條件:相關轉換辦法將依相關法令辦理，並報准相關主管機關後另行公告。
19.買回條件:相關轉換辦法將依相關法令辦理，並報准相關主管機關後另行公告。
20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:相關轉換辦法將依相關法令辦理，並
報准相關主管機關後另行公告。
21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:發行條件訂定後評估。
22.其他應敘明事項:
(1)國內第一次有擔保轉換公司債於主管機關申報生效發行後，擬授權董事長或其
指定人員另訂發行日，並向中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣。
(2)因資本市場籌資環境變化快速，為掌握訂定發行條件與實際發行作業時效，國
內第一次有擔保轉換公司債籌資計畫有關之發行金額、發行條件、發行及轉換辦法
之訂定、計畫所需資金總額、資金來源、計劃項目、資金預定運用進度及預計可能
產生效益及其他發行相關事宜，如經主管機關指示，相關法令規則修正或因客觀因
素而需修訂或修正時，擬授權董事長或其指定人員全權處理之。
(3)為配合國內第一次有擔保轉換公司債籌資計畫之發行作業，擬授權本公司董事長
或其指定人員核可並代表本公司簽署一切有關本次發行有擔保轉換公司債之契約及
文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/09
2.審計委員會通過日期:113/05/09
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,026,506
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):279,924
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):128,995
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):197,598
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):147,672
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):145,944
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.94
11.期末總資產(仟元):8,476,108
12.期末總負債(仟元):2,236,190
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):6,188,860
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/05/09
2.股東會召開日期:113/06/20
3.股東會召開地點:台中市西屯區科園路19號(中興大學中科校區2樓會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，


請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)112年度營業狀況報告
(2)審計委員會112年度查核報告
(3)私募發行普通股發行情形報告
(4)112年度員工及董事酬勞分配情形報告
6.召集事由二、承認事項:
(1)112年度營業報告書及財務報表(個體財務報告及合併財務報告)承認案
(2)112年度盈餘分配案
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂本公司「股東會議事規則」案
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:臨時動議
11.停止過戶起始日期:113/04/22
12.停止過戶截止日期:113/06/20
13.其他應敘明事項:
本次股東會得採電子方式行使表決權，行使期間為：自113年5月21日
至113年6月17日止，請股東逕登入台灣集中保管結算所股份有限公司
「股東e服務」點選『電子投票』，依相關說明投票。
【網址:
https:////stockservices.tdcc.com.tw】

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/09
2.審計委員會通過日期:113/05/09
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2,026,521
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):172,241
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):81,646
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):326,257
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):305,320
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):306,714
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.42
11.期末總資產(仟元):26,511,966
12.期末總負債(仟元):10,603,667
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):15,771,599
14.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/09
2.審計委員會通過日期:113/05/09
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):936,783
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):240,227
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):88,643
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):178,560
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):138,901
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):139,392
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.98
11.期末總資產(仟元):7,667,037
12.期末總負債(仟元):4,183,704
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):3,480,839
14.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/09
2.審計委員會通過日期:113/05/09
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1299794
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):149654
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):73131
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):84798
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):72371
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):57976
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.39
11.期末總資產(仟元):5031592
12.期末總負債(仟元):2104368
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2437533
14.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:113/05/09
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事


或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:陳茂強/American
Portwell
Technology,
Inc.董事
4.舊任者簡歷:振樺電子股份有限公司總經理
5.新任者職稱及姓名:林宗德/American
Portwell
Technology,
Inc.董事
6.新任者簡歷:振樺電子股份有限公司全球運籌中心營運長、
瑞傳科技股份有限公司董事長、瑞豐彩富股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:法人股東改派董事
9.新任者選任時持股數:NA
10.原任期（例xx/xx/xx
~
xx/xx/xx）:NA
11.新任生效日期:113/05/09
12.同任期董事變動比率:20%
13.同任期獨立董事變動比率:不適用。
14.同任期監察人變動比率:不適用。
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時



符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.
董事會擬議日期：113/05/09

2.
股利所屬年(季)度：112年
年度

3.
股利所屬期間：112/01/01
至
112/12/31

4.
股東配發內容：

　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

　(8)股東配股總股數(股)：0

5.
其他應敘明事項：

法定盈餘公積99,031,442彌補虧損

6.
普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.發生變動日期:113/05/09
2.功能性委員會名稱:永續發展委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:李雨霖、曾慶瀛、朱建成
6.新任者簡歷:
李雨霖：本公司董事長
曾慶瀛：本公司獨立董事
朱建成：本公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:設置永續發展委員會
9.原任期（例xx/xx/xx
~
xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:113/05/09
11.其他應敘明事項:任期自委任日起至本屆董事任期屆滿為止(113/05/09~116/04/29)。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/09
2.審計委員會通過日期:113/05/09
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):3,314,414
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):1,075,372
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):687,078
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):636,217
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):437,396
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):437,396
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.56
11.期末總資產(仟元):96,962,890
12.期末總負債(仟元):52,986,222
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):43,976,668
14.其他應敘明事項:無