符合條款第四條第XX款：12

事實發生日：113/05/10

1.召開法人說明會之日期：113/05/10

2.召開法人說明會之時間：14
時
00
分


3.召開法人說明會之地點：線上法人說明會

4.法人說明會擇要訊息：說明本公司113年第一季之財務營運狀況

5.其他應敘明事項：會議簡報檔及影音連結將於法人說明會後揭露於公開資訊觀測站

完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/06
2.審計委員會通過日期:113/05/06
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):269,782
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):104,847
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):74,613
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):109,230
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):87,384
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):87,384
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):1.96
11.期末總資產(仟元):2,840,663
12.期末總負債(仟元):591,861
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2,248,802
14.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12

事實發生日：113/05/08

1.召開法人說明會之日期：113/05/08

2.召開法人說明會之時間：15
時
00
分


3.召開法人說明會之地點：採線上法人說明會

4.法人說明會擇要訊息：說明本公司之營運概要、財務及業務相關資訊

5.其他應敘明事項：無

完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期:113/05/06
2.發放股利種類及金額:新臺幣92,000,000元
3.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/05/06
2.股東會召開日期:113/06/13
3.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段75號4F之7
4.召集事由一、報告事項:
(1)112年度營業狀況報告
(2)監察人審查112年度決算表冊報告
(3)112年度員工酬勞分配情形報告
5.召集事由二、承認事項:
(1)112年度營業報告書及財務報表(個體財務報告及合併財務報告)承認案
(2)112年度盈餘分配案
6.召集事由三、討論事項:無
7.召集事由四、選舉事項:無
8.召集事由五、其他議案:無
9.召集事由六、臨時動議:無
10.停止過戶起始日期:NA
11.停止過戶截止日期:NA
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/05/06
2.股東會召開日期:113/06/18
3.股東會召開地點:宜蘭縣冬山鄉中山村新寮路95號
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，


請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:


第一案：112年度營業報告。


第二案：審計委員會審查112年度決算表冊報告。


第三案：112年度董事酬金報告。


第四案：「109年第2次私募有價證券」執行情形報告。


第五案：「112年度減資健全營運計畫」執行情形報告。


第六案：「112年度現金增資健全營運計畫」執行情形報告。


第七案：其他報告事項。
6.召集事由二、承認事項:


第一案：112年度營業報告書及財務報告案。


第二案：112年度虧損撥補案。


第三案：109年度第二次私募現金增資_私募執行計畫第三次變更案。(新增)
7.召集事由三、討論事項:


第一案：修訂本公司「公司章程」案。


第二案：修訂本公司「股東會議事規則」案。


第三案：修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。


第四案：修訂本公司「背書保證辦法」案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/04/20
12.停止過戶截止日期:113/06/18
13.其他應敘明事項:

依據公司法第172-1條規定，受理股東提案權。


(1).持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書






面向本公司提出股東常會議案。


(2).議案以一項為限，超過一項者均不列入。提案內容以三百字為






限，超過三百字者不予列入議案。


(3).受理期間：於113年4月12日至113年4月22日止。


(4).受理處所：台北市信義區東興路69號4樓(本公司台北辦事處)。

1.發生變動日期:113/05/06
2.法人名稱:新海瓦斯股份有限公司
3.舊任者姓名:無
4.舊任者簡歷:無
5.新任者姓名:李振隆
6.新任者簡歷:新海瓦斯股份有限公司總經理
7.異動原因:本公司法人董事新海瓦斯股份有限公司指派代表人李振隆先生於
113年05月03日就任。
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:110/08/31~113/08/30
9.新任生效日期:113/05/03
10.其他應敘明事項:本公司於113年05月06日接獲該法人來函。

1.董事會決議日:113/05/06
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:楊思源；總經理
3.許可從事競業行為之項目:高峰藥品材料股份有限公司之董事長；
高峰生物科技股份有限公司之董事長
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人之職務期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席董事同意
照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名
及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無
12.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/06
2.審計委員會通過日期:113/05/06
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):78,472
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):21,806
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):-19,848
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):-16,455
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):-17,927
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):-17,927
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):-0.47
11.期末總資產(仟元):1,435,389
12.期末總負債(仟元):829,073
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):606,316
14.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/05/06
2.法人名稱:締博企業有限公司
3.舊任者姓名:黃于珊
4.舊任者簡歷:長慧法律事務所主持律師
5.新任者姓名:陳文宏
6.新任者簡歷:可威環境資源股份有限公司董事長
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/10/03~114/06/27
9.新任生效日期:113/05/06
10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/05/06
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:

(1)本公司經113年4月23日董事會決議113年第一次私募普通股發行總股數為




普通股1,000,000股，每股發行價格31.88元，合計新台幣31,880,000元整，




業已於113年5月6日收足股款。

(2)增資基準日為113年5月6日。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本次私募對象及與本公司之關係等其他
重要說明事項請參閱公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1.董事會決議變更日期:113/05/06
2.原計畫申報生效日期:109/05/07
3.追補發行日期:不適用。
4.變動原因:
(一)本公司股東常會於民國109年5月7日通過擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案，




於普通股上限23,000仟股之額度，一年內分一次或二次辦理私募普通股。109年度第　




二次私募現金增資發行普通股8,500仟股乙案，業經經濟部民國110年4月26日經授商




字第11001054150號函變更登記在案。109年度第二次私募現金增資於民國110年3月




24日募集完成，募集所得之資金為新台幣348,500仟元，用於支應新藥研發SB05PC




胰臟癌全球三期臨床試驗研究發展支出及償還銀行借款。109年度第二次私募現金增




資第一次計畫變更以及第二次計畫變更分別於111年股東會(民國111年5月26日)以及




112年股東會(民國112年5月5日)通過在案。
(二)SB05PC胰臟癌全球三期人體臨床試驗於110年10月21日完成期末分析並依法規公告




結果，目前本公司與偕同執行三期人體臨床試驗之廠商和醫院相關之臨床試驗專案




研發費用，已完成階段性付款工作；
(三)因應營運需求、實際作業情況及綜合考量，擬提報109年度第二次私募現金增資第




三次變更資金用途以及執行計畫案，變更項目如下：




1.變更「支應新藥研發SB05PC胰臟癌全球三期臨床試驗」用途之金額。




2.變更展延「支應新藥研發SB05PC胰臟癌全球三期臨床試驗」研究發展之支出進度






。




3.新增「充實營運資金」用途之金額。




4.新增「充實營運資金」之支出進度。
5.歷次變更前後募集資金計畫:
(一)原資金運用計畫：




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元




(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元。




(3)資金總額新台幣348,500,000元。
(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元




(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元。




(3)資金總額新台幣348,500,000元。
(三)第二次變更計畫：(112年股東會通過)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展相關支出新台幣199,207,000元。




(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，償還銀行







借款新台幣149,293,000元。




(3)資金總額新台幣348,500,000元。
(四)本次變更後資金運用計畫：(提報113年股東會)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展相關支出新台幣175,612,216元。




(2)償還銀行借款新台幣149,293,000元




(3)充實營運資金新台幣23,594,784元




(4)資金總額新台幣348,500,000元。
(五)差異(金額)：




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元減少新台







幣23,594,784元，變更為新台幣175,612,216元。




(2)償還銀行借款新台幣149,293,000元不變。




(3)新增充實營運資金；充實營運資金增加新台幣23,594,784元。




(4)本次計畫變更資金總額新台幣348,500,000元不變。
6.預計執行進度:
(一)原資金運用計畫：




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元預計於







111年第1季完成。




(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元預計於110年第2季完成








。
(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元預計於







111年第3季完成。




(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元預計於110年第2季完







成。
(三)第二次變更計畫：(112年股東會通過)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元預計於







112年第4季完成。




(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，償還銀行







借款新台幣149,293,000元預計於110年第2季完成。
(四)本次變更後資金運用計畫：(提報113年股東會)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出變更為新台幣175,612,216元，







支出進度展延預計於113年第1季完成。




(2)新增充實營運資金新台幣23,594,784元，預計於114年第1季完成。
(五)差異：




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出變更為新台幣175,612,216元，







時程由第二次計畫變更，預計112年第4季執行完成，變更展延為於113年第1季







執行完成。




(2)新增充實營運資金；充實營運資金新台幣23,594,784元，預計於114年第1季完








成。




(3)償還銀行借款新台幣149,293,000元於110年第2季完成不變。
7.預計完成日期:
(一)原資金運用計畫：




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於111年第1季完成。




(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。
(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於111年第3季完成。




(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。
(三)第二次變更計畫：(112年股東會通過)




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於112年第4季完成。




(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，償還銀行借








款預計於110年第2季完成。
(四)本次變更後資金運用計畫：(提報113年股東會)
(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於113年第1季完成。
(2)新增充實營運資金；充實營運資金預計於114年第1季完成。
(五)差異：




(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出時程由第二次計畫變更預計







112年第4季執行完成，變更為於113年第1季執行完成。




(2)新增充實營運資金；充實營運資金預計於114年第1季完成。




(3)償還銀行借款於110年第2季完成不變。
8.預計可能產生效益:
本次計畫變更資金總額不變，109年第二次私募資金第三次計劃整體支出計畫變更主係因
應本公司實際作業情況及客觀情況改變而作適切資金支用調整以及支出進度展延，對本
公司實際營運發展以及資金使用情形應有具體且正面助益。
新增充實營運資金用途及支用進度，期以穩定的資金投入營運所需支出，推動公司營運
，同時健全財務結構及降低融資成本，並可提高資金靈活調度，故本次變更計畫變更原
因應尚屬合理。
9.與原預計效益產生之差異:
本公司因本公司實際作業情況及營運所需，綜合考量公司資金計畫項目支用情形，依客
觀情況改變作適切支用金額調整和進度展延，調整新增資金用途及支用進度，對本公司
實際營運發展以及資金使用情形仍有具體且正面助益，故本次計畫變更之效益應尚屬合
理。
10.本次變更對股東權益之影響:
本次變更主係因應本公司營運所需，階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出變
更計畫金額及支出進度展延，新增充實營運資金用途及支用進度，期以穩定的資金投入
營運所需支出，致變更整體支出計畫之時程，故本次變更計畫後，對股東權益應無重大
不利之影響。
11.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。
12.其他應敘明事項:本次變更將依規定提請股東常會承認。