1.董事會決議日期:113/05/07
2.預計發行價格:無償發行
3.預計發行總額(股):發行普通股共計1,000,000股
4.既得條件:
員工自獲配限制員工權利新股後，須符合以下各項條件並分別達成個人
績效評核指標與公司營運目標方可既得：
(1)於各既得期間屆滿日仍在職且經本公司認定於各既得期間內未曾有



違反任何本公司工作規則等情事；
(2)個人績效指標：既得期間屆滿之最近一年度考核評等達A(含)以上
(3)達成本公司所設定各年度營運目標可既得之股份比例為：



3-1.自給與日起屆滿一年：40%



3-2.自給與日起屆滿二年：30%



3-3.自給與日起屆滿三年：30%。
上述既得之股份計算到股為止，未滿一股者無條件捨去。
(4)公司營運目標以營收成長率和毛利率為績效指標，各指標之目標條件



如下表，二項指標需同時達成，達成指標之判定以各既得日前一年度



本公司經會計師查核簽證之合併財務報告為基礎。

自給與日起屆滿一年



自給與日起屆滿二年


自給與日起屆滿三年
營收成長率：40%以上


營收成長率：40%以上

營收成長率：40%以上
毛利率：60%以上







毛利率：60%以上





毛利率：60%以上

註：因新產品營收遞延，如營收成長率達35%以上未滿40%，
且毛利率達60%以上，則既得日可既得之股份比例為原比率二分之一
(為40%*1/2=20%)，(僅自給與日起屆滿一年適用)。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:
員工未能符合本條第(三)項所定之既得條件時，本公司將無償
收回其股份並辦理註銷。
(1)自願離職、資遣、解雇：


尚未既得之限制員工權利新股，於離職生效日起即視為未符既得


條件，本公司將無償收回其股份並辦理註銷。
(2)留職停薪：


尚未既得之限制員工權利新股的權利義務不受影響；惟各年度可


既得之實際股份，除依本條第(三)項所定既得條件外，需再依員


工於各既得日前一年之實際在職月數比例計算之。既得日當天若


為留職停薪之狀態，則視為未達既得條件，本公司將無償收回其


股份並辦理註銷。
(3)退休：


員工退休後，完全符合以下要求者，尚未既得之限制員工權利新


股的權利義務不受影響；若違反以下任一要求，尚未既得之限制


員工權利新股視為未達既得條件，個別情況之豁免，由董事長核定：


一、未從事全職工作。


二、未從事任何與本公司競爭之事項，包含但不限於：加入競爭






公司、提供任何與瑞基公司競爭的服務、建立任何涉及瑞基






所營事業之公司或事業，或聘僱、誘導、或試圖誘使任何瑞






基公司員工從事與瑞基公司競爭的服務。



退休員工各年度可既得之實際股份，依本條第(三)項所定之既



得條件辦理，個人績效考核等第視為「A」。
(4)一般死亡或因受職業災害致身體殘疾或死亡而無法繼續任職：


尚未既得之限制員工權利新股，本公司符合資格條件之經理人及


其他員工不管個人績效指標或公司營運目標皆以「符合」計算。


若為死亡，則由繼承人完成必要法定程序並提供相關證明文件後


，得以申請領受其應繼承之股份；若為受職業災害致身體殘疾而


無法繼續任職，則仍由該員工領受其應既得之股份。
(5)調職：


員工請調至其他部門或經轉調至其他部門之時，其尚未既得之限


制員工權利新股不受轉任之影響；惟仍需受本條第(三)項既得條


件之限制，且既得日仍需繼續在所請調或轉調之部門服務，否則


視為未符合既得條件，本公司將無償收回其股份並辦理註銷。而


其個人績效評核仍由本公司之董事長或總經理參考轉任部門提供


之績效評核核定是否達成既得條件。
(6)員工向本公司以書面聲明自願放棄被授予之限制員工權利新股者


，本公司將無償收回其股份並辦理註銷。
(7)員工自獲配限制員工權利新股後，遇有違反任何與本公司或本公



司從屬公司簽訂之合約及本公司或本公司從屬公司之工作規則等



情事，本公司將無償收回其股份並辦理註銷。
(8)員工終止或解除對本公司就限制員工權利新股信託/保管帳戶之



代理授權(詳本條第五項第一款和第七項)，就尚未既得之限制員



工權利新股，本公司將無償收回其股份並辦理註銷。
6.其他發行條件:無
7.員工之資格條件:
(1)以本公司正式編制之全職員工為限。
(2)實際獲配之員工及數量，將參酌其職等、職稱、服務年資、工作績效


、整體貢獻、特殊功績及其他因素等為參考依據，並考量公司營運需


求及業務發展策略所需，由董事會核訂，惟具經理人身分者，需先經


薪資報酬委員會同意。
(3)單一員工累計取得限制員工權利新股加計其累計被給予本公司依發行　


人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一第一項規定發行之員


工認股權憑證得認購股數之合計數，不得超過本公司已發行股份總數


之千分之三，且加計其累計被給予本公司依發行人募集與發行有價證


券處理準則第五十六條第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股數


，不得超過本公司已發行股份總數之百分之一。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:
為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬
感，以共同創造公司成長、員工及股東之長期利益。
9.可能費用化之金額:
若採每股0元發行，以113年4月15日前20個營業日本公司每日成交均價
33.42元和4月15日當日收盤價30.9元相比，取價高者33.42為擬制公允價
值，如假設全數既得，概估可能費用化之金額為新台幣33,420,000元，
每年分擔費用化金額對113年(預計於113年9月1日發行)、114年、115年
、116年分別為新台幣3,342,000元、10,026,000元、10,026,000元
、10,026,000元。實際費用化金額，依給予日公允價值計算。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:
若以113年4月15日本公司目前實際在外流通股數57,457,469股，預計發
行限制員工權利新股佔目前實際通在外股份總數比率為1.70%，對目前
每股稅後盈餘影響情形於民國113年(預計於113年9月1日發行)、114年
、115年、116年分別約為0.057元、0.17元、0.17元、0.17元尚不致對
股東權益造成重大影響。
11.其他對股東權益影響事項:無
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:
(1)限制員工權利新股發行後，應立即將之交付信託/保管，且於既得條



件未成就前，員工不得以任何理由或方式向受託人請求返還限制員



工權利新股。
(2)既得期間員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與



他人、設定，或作其他方式之處分。
(3)除前述限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達既



得條件前之其他權利，包括但不限於：股息、紅利及資本公積之受



配權、現金增資之認股權等，與本公司已發行之普通股股份相同，



相關作業方式依信託/保管契約執行之。
(4)員工未達既得條件前，於本公司股東會之出席、提案、發言、表決



權及其他有關股東權益事項皆委託信託/保管機構代為行使之。
(5)既得期間如本公司辦理現金減資、減資彌補虧損等非因法定減資之



減少資本，限制員工權利新股應依減資比例註銷。如係現金減資，



因此退還之現金須交付信託/保管，於達成既得條件後才得交付員工


；惟若未達既得條件，本公司將收回該等現金。
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):
限制員工權利新股交付信託/保管期間應由本公司全權代理員工與股
票信託/保管機構進行(包括但不限於)信託/保管契約之商議、簽署、
修訂、展延、解除、終止，及信託/保管財產之交付、運用及處分指
示。
14.其他應敘明事項:
(1)員工依發行辦法獲配之限制員工權利新股，於未達既得條件前，



應全數交付本公司或本公司指定之機構信託保管。
(2)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一



同意，並申報經主管機關核准後生效，發行前如有修正時亦同。



若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須修正本辦法時



，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。
(3)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

中國民生銀行“民生理財貴竹固收增利雙周盈”14天持有期2號理財產品

2.事實發生日:113/5/7~113/5/7

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

人民幣22,260,000.00元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人：中國民生銀行
與公司之關係：無

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

一次付清

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

依本公司核決許可權處理

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

不適用

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

累積持有本交易證券（含本次交易）金額：人民幣22,260,000.00元
權利受限：0

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:

占總資產比例：0.88%
占歸屬於母公司業主之權益比例：2.44%
營運資金數額：新台幣-2,935,372,895元
(註)母公司營運資金雖為負數，惟承作此產品之子公司其營運資金為正數。

14.經紀人及經紀費用:

不適用

15.取得或處分之具體目的或用途:

投資理財

16.本次交易表示異議董事之意見:

不適用

17.本次交易為關係人交易:否

18.董事會通過日期:

不適用

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

不適用

20.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用

21.會計師事務所名稱:

不適用

22.會計師姓名:

不適用

23.會計師開業證書字號:

不適用

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

自有資金

28.其他敘明事項:

依據4月底中國信託月底平均匯率人民幣兌台幣匯率4.4898計算

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/07
2.審計委員會通過日期:113/05/07
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):402505
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):193867
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):121494
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):151605
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):121284
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):121284
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):1.76
11.期末總資產(仟元):4460650
12.期末總負債(仟元):750320
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):3710330
14.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/07
2.審計委員會通過日期:113/05/07
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):341905
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):48855
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):22652
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):22152
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):22152
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):22152
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.62
11.期末總資產(仟元):1342267
12.期末總負債(仟元):518525
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):823742
14.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:113/05/07
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:張嘉容/韋僑科技(股)公司稽核副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:
新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/05/07
8.其他應敘明事項:
(1)本公司於113/02/29發佈重大訊息公告內部稽核主管異動。
(2)本公司於113/05/07經審計委員會及董事會決議通過內部稽核主管任命案。

1.
董事會決議日期：113/05/07

2.
股利所屬年(季)度：113年
第1季

3.
股利所屬期間：113/01/01
至
113/03/31

4.
股東配發內容：

　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

　(8)股東配股總股數(股)：0

5.
其他應敘明事項：

無

6.
普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/07
2.審計委員會通過日期:113/05/07
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):730,638
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):115,562
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):(124,360)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):(119,681)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):(125,306)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):(70,734)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):(0.72)
11.期末總資產(仟元):8,647,503
12.期末總負債(仟元):5,949,457
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2,238,837
14.其他應敘明事項:113年第一季合併財務報告詳細資訊將於主
管機關規定期限內完成上網傳輸作業，屆時相關財務報表資訊請逕向
公開資訊觀測站查詢。

1.事實發生日:113/05/07

2.被背書保證之:

(1)公司名稱:華德動能科技股份有限公司

(2)與提供背書保證公司之關係:

本公司持股61.07%之子公司

(3)背書保證之限額(仟元):1,791,070

(4)原背書保證之餘額(仟元):1,371,545

(5)本次新增背書保證之金額(仟元):40,000

(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):1,411,545

(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):862,312

(8)本次新增背書保證之原因:

借新還舊

3.被背書保證公司提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.被背書保證公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):1,006,069

(2)累積盈虧金額(仟元):-451,956

5.解除背書保證責任之:

(1)條件:

向銀行簽具背書保證契約或票據之共用額度到期

(2)日期:

向銀行簽具背書保證契約或票據之共用額度到期

6.背書保證之總限額(仟元):

2,238,837

7.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):

1,516,635

8.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之

比率:

67.74

9.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公

司最近期財務報表淨值之比率:

143.83

10.其他應敘明事項:

被背書保證公司係以112.12.31會計師查核之財報為準。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:113/05/07
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃國晏，內部稽核室主任，格上汽車租賃(股)公司內部
稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳天意，內部稽核室經理，富鴻網(遠東集團)稽核室
副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:113/05/07
8.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/07
2.審計委員會通過日期:113/05/07
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):328,192
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):80,562
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):29,052
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):38,291
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):30,625
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):30,625
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.72
11.期末總資產(仟元):2,652,929
12.期末總負債(仟元):1,112,845
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,540,084
14.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:113/05/07
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:經董事會決議不分派盈餘。
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過本公司一一二年度決算書表。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無
6.重要決議事項五、其他事項:無
7.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/07
2.審計委員會通過日期:113/05/07
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):3,564,395
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):330,735
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):39,333
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):46,164
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):32,895
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):48,681
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.15
11.期末總資產(仟元):9,862,263
12.期末總負債(仟元):5,225,774
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):4,585,492
14.其他應敘明事項:無