1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:公司治理主管
2.發生變動日期:113/05/03
3.舊任者姓名、級職及簡歷:朱麗霞/全宇生技控股有限公司會計部經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:林惠儀/全宇生技控股有限公司會計部經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:113/05/03
8.其他應敘明事項:
新任公司治理主管，將提最近董事會追認。

1.董事會召集通知日:113/05/03
2.董事會預計召開日期:113/05/13
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:113年第1季
4.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03
2.審計委員會通過日期:113/05/03
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2994343
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):717441
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):345727
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):372762
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):287474
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):287474
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):4.10
11.期末總資產(仟元):10218683
12.期末總負債(仟元):7605909
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2612774
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:113/05/03
2.董事會預計召開日期:113/05/13
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:113年第一季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03
2.審計委員會通過日期:113/04/26
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):4,459,476
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):956,314
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):144,445
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):141,720
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):113,376
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):113,376
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):1.14
11.期末總資產(仟元):10,256,582
12.期末總負債(仟元):7,734,369
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2,522,213
14.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12

事實發生日：113/05/07

1.召開法人說明會之日期：113/05/07

2.召開法人說明會之時間：14
時
30
分


3.召開法人說明會之地點：線上會議

4.法人說明會擇要訊息：本公司將舉行線上法人說明會，說明113年第1季營運與財務概況，並回答投資人提問。

有意參加者可透過網路連結以下網址參加線上法人說明會，網址：http://www.zucast.com/webcast/DGcoGTJK

5.其他應敘明事項：無。

完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

APware
Technology
Corp.

2.事實發生日:113/5/3~113/5/3

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

交易總金額：美金10,000仟元為上限(約新台幣325,350仟元，匯率32.535)

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

(1)交易相對人：APware
Technology
Corp.
(2)其與公司之關係：本公司100%持股之子公司

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

不適⽤
(本次為投資⼦公司)

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

視需要分批投入

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

本公司董事會決議

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

不適用

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

(1)累積持有數量：10,000,000股
(2)累積持有金額：美金10,000仟元
(3)累積持股比例：100%
(4)權利受限情形：無。
(5)本次投資所獲取之投資標的股數，暫以每股面額美金一元計算，最終依投資標的



當地主管機關核准為主。

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:

(1)占總資產比例：13.66%
(2)占歸屬於母公司業主之權益之比例：16.41%
(3)營運資金數額：新台幣8,522,976仟元

14.經紀人及經紀費用:

無

15.取得或處分之具體目的或用途:

投資子公司

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:是

18.董事會通過日期:

民國113年5月3日

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國113年5月3日

20.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用

21.會計師事務所名稱:

不適用

22.會計師姓名:

不適用

23.會計師開業證書字號:

不適用

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

不適用

28.其他敘明事項:

無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03
2.審計委員會通過日期:113/05/03
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):267200
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):81382
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):11405
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):28122
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):23128
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):23128
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.41
11.期末總資產(仟元):1776013
12.期末總負債(仟元):533830
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1242183
14.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

台塑新智能科技股份有限公司股權

2.事實發生日:113/5/3~113/5/3

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

交易單位數量：50,000千股;每單位價格：每股新台幣10元;
交易總金額：新台幣500,000千元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

台塑新智能科技股份有限公司;無

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

交付或付款條件：依台塑新智能科技股份有限公司資金需求匯出；
契約限制條款及其他重要約定事項：無

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

依台塑新智能科技股份有限公司股票面額訂價、決策單位:董事會

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

9.91元

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

累積數量85,000千股、累積金額約折新台幣850,000千元、持股比例5%
權利受限情形：無

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:

總資產之比例:0.82%
最近期財務報表中歸屬於母公司業主之權益之比例:1.10%
營運資金數額：84,205,160仟元

14.經紀人及經紀費用:

無

15.取得或處分之具體目的或用途:

長期投資

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:是

18.董事會通過日期:

提民國113年5月7日董事會

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

提民國113年5月7日監察人承認

20.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用

21.會計師事務所名稱:

不適用

22.會計師姓名:

不適用

23.會計師開業證書字號:

不適用

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

自有資金

28.其他敘明事項:

實際交易尚未執行，若決議內容有變更將另行公告。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

台塑新智能科技股份有限公司股權

2.事實發生日:113/5/3~113/5/3

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

交易單位數量：200,000千股;每單位價格：每股新台幣10元;
交易總金額：新台幣2,000,000千元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

台塑新智能科技股份有限公司;本公司持股20%股權之轉投資公司

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

交付或付款條件：依台塑新智能科技股份有限公司資金需求匯出；
契約限制條款及其他重要約定事項：無

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

依台塑新智能科技股份有限公司股票面額訂價、決策單位:本公司董事會

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

9.91元

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

累積數量340,000千股、累積金額約折新台幣3,400,000千元、持股比例20%
權利受限情形：無

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:

總資產之比例:72.18%
最近期財務報表中歸屬於母公司業主之權益之比例:96.36%
營運資金數額：84,205,160仟元

14.經紀人及經紀費用:

無

15.取得或處分之具體目的或用途:

長期投資

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:是

18.董事會通過日期:

提民國113年5月7日董事會

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

提民國113年5月7日審計委員會

20.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用

21.會計師事務所名稱:

不適用

22.會計師姓名:

不適用

23.會計師開業證書字號:

不適用

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

自有資金

28.其他敘明事項:

實際交易尚未執行，若決議內容有變更將另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:會計主管
2.發生變動日期:113/05/03
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳宗霖/本公司會計處處長
4.新任者姓名、級職及簡歷:徐子凱/本公司會計處副處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:退休
6.異動原因:退休
7.生效日期:113/05/20
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/05/03
2.私募有價證券種類:私募普通股
3.私募對象及其與公司間關係:本次私募之對象授權董事會
以符合證券交易法第43條之6及相關法令或主管機關函令
規定之特定人為限。
4.私募股數或張數:3,000,000股
5.得私募額度:私募發行普通股以不超過3,000,000股以內。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)發行價格訂定之依據：本次私募現金增資發行普通股價格，
每股價格不低於參考價格之八成，將於定價日決定。
參考價格以下列二基準計算價格較高者定之：
a.以定價日前
1、3
或
5
個營業日擇一計算普通股收盤價
簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資
反除權後之股價。
b.定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除
無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。
(2)實際發行價格擬授權董事會依法令規定及以不低於股東會
決議成數範圍內，視日後洽特定人情形、市場狀況及公司未來
展望決定之。
(3)發行價格訂定之合理性：前述私募價格訂定之依據符合主管
機關之法令規定，並同時考量私募普通股之轉讓時點、對象及
數量均有嚴格限制，且三年內不得洽辦上櫃掛牌、流動性較差
因素，故本次私募價格之訂定應屬合理。若本次辦理私募普通股，
依前述訂價方式，以致低於股票面額發行時，因已依據法令規範
之訂價辦理且已反映市場價格狀況，應屬合理。如本次辦理私募
普通股依前述之定價方法致私募價格低於股票面額而造成公司產生
累積虧損時，將依年度營業結果提交股東會討論處理方式。
7.本次私募資金用途:各次私募之資金皆用於充實營運資金、
改善財務狀況或轉投資，強化公司競爭力並提升營運效能。
8.不採用公開募集之理由:因應產業發展及公司未來營運發展需求，
考量實際籌資市場狀況掌握不易，且礙於時效，亦恐難迅速挹注
所需資金。再者，考量降低籌資成本，為避免影響公司正常營運
且於短期內順利取得所需資金，故擬辦理私募，以提高公司籌資效率。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:提請股東會授權董事會決定。
11.參考價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會於不低於
股東會決議成數範圍內授權董事會視日後洽定特定人情形
及市場狀況決定之。
13.本次私募新股之權利義務:依證券交易法等相關規定，私募
新股自交付日起滿1年以上至交付日起三年內，除依證券交易
法規定之轉讓對象外，其餘受限不得轉讓。本公司於發行滿
三年後，依規定需先取具櫃檯買賣中心核發符合上櫃標準之
同意函，再依相關規定向主管機關申請本次私募之普通股補
辦公開發行及上櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股
股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。
17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用。
18.其他應敘明事項:本次私募普通股之未盡事宜等，若因法令修正
或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境因素變更而有所修正時，
擬請股東會授權董事會全權處理。