1.董事會決議日期:113/04/29
2.增資資金來源:第三次無擔保轉換公司債
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額：新台幣85,297,690元
發行股數：8,529,769股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新台幣10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與原流通在外股份相同
14.本次增資資金用途:不適用
15.其他應敘明事項:
訂定113年04月30日為公司債轉換普通股之增資基準日，增資後實收
資本額新台幣1,257,953,560元，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/04/29
2.審計委員會通過日期:113/04/29
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):829,719
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):212,485
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):66,807
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):82,340
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):63,142
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):30,821
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.26
11.期末總資產(仟元):8,998,551
12.期末總負債(仟元):2,861,398
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):3,371,094
14.其他應敘明事項:無。

1.董事會召集通知日:113/04/29
2.董事會預計召開日期:113/05/10
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
113年第一季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，

如股息率等）:

SinoPac
XinTao
Taiwan
Quantitative
Fund；私募基金

2.事實發生日:113/04/29

3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:

依本公司內部核決權限授權總額度為美金900萬元，

本次交易總金額為美金300萬元、交易單位數量30,000、每單位價格100美金。

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司

之關係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人:
SinoPac
Asset
Management
(Asia)
Limited

與本公司之關係:
實質關係人

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及

前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之

關係、前次移轉日期及移轉金額:

本次投資所認購之基金為首次募集期間，故不適用。

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告

關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

本次投資所認購之基金為首次募集期間，故不適用。

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分

債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人

之債權帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表

說明認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要

約定事項:

付款金額：即期電匯，金額美金300萬元

付款期間：於4月29日匯款。

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

依公司內部核決權限辦理經董事長核准，並依基金經理公司每受益

權單位之發行價格計算。

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:不適用

12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:不適用

13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、

持股比例及權利受限情形（如質押情形）:

數量:30,000

金額:美金300萬元

持股比例:
不適用

權利受限情形：無

14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財

務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:

占總資產比例:0.6%

占母公司股東權益比例:0.92%

營運資金數額:新台幣9,481,847仟元

上述最近期財務報表是依112年第4季合併財務報表數字；匯率以USD/TWD=30.705
換算

15.經理人及經紀費用:

基金淨資產每年2%之比率

16.取得或處分之具體目的或用途:

財務性投資

17.本次交易表示異議董事之意見:

不適用

18.本次交易為關係人交易:

是

19.董事會通過日期:

不適用，金額未達本公司「取得或處分資產處理程序」所規定之相關標準。

20.監察人承認或審計委員會同意日期:

不適用，金額未達本公司「取得或處分資產處理程序」所規定之相關標準。

21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用

22.會計師事務所名稱:

不適用

23.會計師姓名:

不適用

24.會計師開業證書字號:

不適用

25.其他敘明事項:

本公司依內部核決權限授權之額度為認購該標的額度上限，實際執行交易時，

尚須持續關注全球經濟與市況環境、利率與匯率風險、投資標的績效表現、

認購價格等，才會確定是否進行投資與交易之金額。

1.事實發生日:113/04/29
2.公司名稱:誠美材料科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
1.依證交所113年4月29日臺證上一字第1131801824號函說明二稱「經查貴公司
經濟部大小章有未分開保管情事，核有違反『公開發行公司建立內部控制制度
處理準則』第5條之規定，本公司前於113年4月16日函請貴公司注意改善，惟截
至本函發文日尚未改善完成』，並開罰本公司。
2.
承上，該函說明五並指出「貴公司經濟部大小章皆由董事長何君保管，核與
貴公司『印信管理作業指導書』第2條規定不符，違反內部控制制度，建請採取
更積極必要之法律行為，以維護公司權益。」
6.因應措施:
本公司將依證交所來函指示，研訂具體改善計畫，積極採取必要法律行為，以
維護公司及股東權益。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時


符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無。

1.董事會召集通知日:113/04/29
2.董事會預計召開日期:113/05/07
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:113年第一季
4.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/04/29
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:沈錫聰
4.舊任者簡歷:天良生物科技企業股份有限公司
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:個人因素
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於113年4月29日接獲董事長沈錫聰辭職書，辭去董事長職務，



待近期董事會推選新任董事長後正式卸任。
(2)新任董事長待近期董事會推選後再另行公告。

1.發生變動日期:113/04/29
2.法人名稱:怡泰投資股份有限公司
3.舊任者姓名:紀元章
4.舊任者簡歷:天良生物科技企業股份有限公司總經理
5.新任者姓名:詹漢山
6.新任者簡歷:康禾法律事務所執業律師
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/19-115/06/18
9.新任生效日期:113/04/29
10.其他應敘明事項:本公司於113/04/29接獲改派通知。

1.董事會召集通知日:113/04/29
2.董事會預計召開日期:113/05/07
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:113年第一季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:113/04/29
2.董事會預計召開日期:113/05/07
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:113年第1季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無