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2024/04/17 05:30老保險人彭金隆 上任面臨三挑戰
兼具行政、學術與實務經驗金管會因高度監理金融三業（保險、銀行及證券期貨），且其他涉及金流的爭議事項也得管，自二○○四年成立至今，高達四成二的主委因「政治責任」等原因做不滿一 ... -
2024/03/07 05:30
財經青紅燈》銀行杜絕內賊很難嗎？
日前又有民營銀行因為分行櫃員盜領客戶款項，而遭到金管會裁罰8百萬元；這也是近一年來的第五件銀行的理專或行員爆發盜領挪用事件，合計裁罰4400萬元；很多人心中存有疑問，要杜絕 ... -
2024/03/04 05:30
國銀金檢8缺失 防理專A錢機制待強化
金管會檢查局去年下半年對本國銀行執行金融檢查，結果被揪出八大缺失業務、十五項缺失態樣，包括：對經營第三方支付、P2P等客戶，未能確實辦理洗錢風險評估；防範理財專員挪用客戶之 ... -
2024/02/29 16:57
櫃員挪用61位客戶資金430萬 國銀遭罰800萬
金管會今天（29日）公布最新金融業裁罰處份。國泰世華銀行的蘭雅分行前交易櫃員涉挪用61位客戶款項，總挪用金額約430萬元；金管會表示，本案依「銀行法」第129條第7款規定， ... -
2024/01/18 19:55
元大銀力拼「財管2.0」 首重人才培訓與產品自製力
元大銀行財富管理今年起正式開辦「財管2.0」高資產客戶財富管理業務，不但成立私人銀行部，也成立理財商品部，更培訓高達150位理專與投資顧問，準備全力拓展市場。元大銀行財富管 ... -
2024/01/04 16:46
新光銀前理專挪用客戶2211萬款項 金管會開罰800萬
本國銀行又爆理專人員盜領案件！金管會今天公布最新裁罰命令，新光銀行黃姓前理財主管挪用客戶款項及客戶不當資金往來所涉缺失，顯示該行未完善建立及未確實執行內部控制制度，金管會對 ... -
2023/12/31 16:48
創5年新低 金管會三局今年裁罰共2.54億
今天（31日）是2023年最後一天，根據金管會公布旗下三局（銀行、保險及證期局）截至12月底的裁罰金額，合計為2億5404.5萬元，略低於去年裁罰金額2億5462萬元；這不 ... -
2023/11/15 07:06
傳7家國銀理專違法賣澳豐商品？金管會：將主動瞭解
有媒體報導指出，國內7家銀行的理專人員涉及違法賣澳豐金融商品給客戶；金管會回應，之前僅接獲其中1家銀行客戶申訴，但該銀行調查結果與民眾申訴內容，有相當程度落差，並無銷售未經 ... -
2023/11/02 20:23
黑幫勾結星展銀理專詐騙 金管會啟動調查、明年納金檢重點
日前檢調偵辦黑幫份子不法案件，意外揪出有銀行理專勾結、共謀不當銷售詐騙，並洩漏高資產客戶名單；金管會今天表示，本案是星展銀行的離職員工所為，檢查局已經展開調查；由於理專與黑 ... -
2023/10/25 14:36
台新理專A走客戶3.5億元 更一審重判11年半
台新銀行中和分行前理財專員周勵宏在職時，長期蠶食6名VIP客戶存款，12年間鯨吞高達3.5億多元，案發後還急於脫產、預備落跑出境。一審台北地院依銀行法特別背信等罪，判周10 ... -
2023/09/17 17:51
金管會前8月開罰1.85億 銀行局罰最多、占比45％
金管會今年最新裁罰統計出爐！根據金管會最新統計，2023年前8月三大業務局（銀行、保險及證期局）開罰金額為1億8541萬元，年成長20.2％；在三局當中，銀行局開出最高罰單 ... -
2023/08/20 05:30
〈財經週報-理專A錢〉遏止理專A錢 金管會4箭齊發
為打擊遏止銀行不肖理專員挪用客戶資金之弊案，金管會從2019年起陸續提出相關防弊措施，包括：修法提高罰鍰上限、新舊兩版「理專十誡」、要求銀行須提高作業風險之「資本計提」以及 ... -
2023/08/20 05:30
〈財經週報-理專A錢〉理專A錢爆不完 23家銀行遭罰2.51億
國內銀行理專盜領A錢弊端，真的難以杜絕嗎？金管會在7月底又針對一家銀行理專人員挪用客戶款項案、開鍘重罰千萬元，引起各界議論及關注；尤其，這也是今年第3件銀行理專或行員弊案， ... -
2023/08/20 05:30
〈財經週報-理專A錢〉治亂世出猛招？加大裁罰力道 罰重一點
近年來，國內銀行持續傳出理專盜領或挪用客戶款項等。對此，學者專家表示，既然都已經修法提高罰鍰上限，主管機關若遇到理專A錢盜領案件，就應該罰好罰滿、加重罰度，並且督促銀行真正 ... -
2023/08/20 05:30
〈財經週報-理專A錢〉盜領A錢防不勝防 客戶也有責任
金管會公布的金融三業裁罰案件中，銀行業因客戶多、業務量大，與民眾往來密切，最容易遭懲處，包括理專侵占客戶資金、銀行員監守自盜，甚至有行員與詐騙集團勾結。銀行業者坦言，雖然內 ... -
2023/07/27 21:03
銀行理專盜領難遏止？今年已罰3件、罰款達2400萬
金管會今天再度開鍘銀行理專人員盜領A錢弊案，這也是今年以來第3件，累計金額為2400萬元；外界憂心，銀行理專盜領弊案是否難以遏止、甚至根除？金管會表示，後續將觀察有無同樣的 ... -
2023/07/27 20:04
前理專挪用款項遭罰千萬 業者︰已採取改善措施
中信銀行劉姓前理專涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易並代客戶辦理網銀交易，遭金管會開罰1000萬元。對此，中信銀晚間發布重大訊息表示，已採取相關改善措施並落實執行中 ... -
2023/07/27 16:23
前理專奪用客戶款項逾4千萬！銀行遭金管會重罰1千萬
本國行再度爆發銀理財專員挪用盜領客戶款項，遭到金管會重罰！金管會今天公告最新裁罰，中信銀某位理專挪用客戶款項、推介客戶進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易，受影響客戶有3位 ... -
2023/06/08 17:52
台新銀理專不當挪用1617萬 金管會開罰800萬
金管會今天開罰台新銀行800萬元，主要是因為理專人員與客戶間，有異常資金往來及不當行為，包括：挪用不同客戶之間款項，時間長達11年，受害客戶9人，所涉金額1617萬元。不過 ... -
2023/03/07 17:38
花旗銀理專私下銷售他行商品 遭金管會重罰6百萬
又有銀行理專不當行為遭到金管會開罰！金管會今天表示，花旗銀行理財專員推介並代客戶投資非屬該行銷售之金融商品，受影響客戶數2位，所涉金額102萬美元，且違法行為時間達1年4個 ...
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