晴時多雲

前理專挪用款項遭罰千萬 業者︰已採取改善措施

2023/07/27 20:04

前理專挪用款項遭金管會罰款千萬元,中信銀:已採取相關改善措施並落實執行中(記者李靚慧攝)

〔記者李靚慧/台北報導〕中信銀行劉姓前理專涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易並代客戶辦理網銀交易,遭金管會開罰1000萬元。對此,中信銀晚間發布重大訊息表示,已採取相關改善措施並落實執行中。

中國信託銀行中台南分行前理財專員涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易,顯示中信銀針對洗錢防制的存款帳戶或交易持續監控有缺失,且未完善建立並確實執行內控制度,違反金融機構防制洗錢辦法、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法等規定,因此罰款1000萬元。

對於金管會的懲處,中信銀表示,該行已採取相關改善措施並落實執行中。

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