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金管會提出《證券交易法》修正案，將券商未落實經營導致客戶及市場損失的罰鍰金額，調高至600萬元。（資料照）
記者王孟倫／專題報導
根據金管會證期局統計，去年全年裁罰件數228件，裁罰金額為6,636萬元、年減23.66％。不過，金管會監督力道不手軟，繼提出「投信投顧法」修正案、將罰鍰上限從300萬提高到1,500萬元之後，又提出「證券交易法」修正案，將券商未落實經營導致客戶及市場損失的罰鍰金額，調高至600萬元。
相較於「銀行局」及「保險局」，金管會旗下的「證券期貨局」，轄下業管的產業除了金融業，也就是證券、期貨、投信及投顧外；另一方面，非金融業的上市櫃公司（含公發公司、會計師等）也是證期局所督導對象。
證期局涵蓋上市櫃 裁罰件數最多
券商主管表示，由於證期局督導對象擴及非金融業。因此，每年裁罰「件數」總是最多，但「裁罰金額」往往都是三局最少。
根據證期局統計，去年全年對「證券、期貨、投信顧」之裁罰件數228件及金額2,266萬元，對「上市櫃公司等」裁罰4,370萬元，兩者合計6,636萬元，與前年同期的減少23.7％。
去年裁罰金額 期貨業年減最多
進一步檢視，去年對「證券、期貨、投信顧」的裁罰2,266萬元，較前年的3,778萬元減少達40.02％；其中，證券業、投信投顧業、期貨業罰鍰金額各為1,128萬元、922萬元、216萬元，分別年減達16.44％、46.71％、69.05％。
此外，去年證期局開罰前三大裁罰案件，分別為瀚亞投信罰400萬元、丹尼爾投顧罰300萬元及凱基證被罰240萬元。
證期局官員表示，其實，相較2021年，前三大裁罰金額案是涉勞動基金帳戶炒股案，每家各開罰450萬元，當年金額就被拉高，去年罰鍰金額應算持平。
此外，證期局也強調，為強化券商、證券服務事業及證券相關機構法遵，使裁罰具勸阻性效果，因此，金管會已經完成《證券交易法》修正案，而行政院已經在去年12月22日通過，將券商內控不佳或財、業務疏失，導致客戶損失或影響市場秩序，最高罰鍰由480萬元拉高到600萬元。
官員強調，其實，除了證交法外，金管會也已經修訂投信投顧法，將罰鍰上限，自原本規定的300萬元，大幅提高至1500萬元，以強化對於相關業者的監理力道，也希望業者能夠尊法守法。
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