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群益金鼎證券的某位業務員，遭查出誘騙客戶投資、盜賣股票等重大違規，因此，被金管會予以解職處份（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天公布最新裁罰令，群益金鼎證券的江姓業務員，因為誘騙客戶投資、盜賣股票、與客戶金錢借貸等多項重大違規行為，金管會命令群益金鼎證券對江姓業務員解除職務；依規定，證券業人員遭「解職處分」，三年內不得回到金融圈任職。
另外，金管會認為業務員之主管、林姓經理人，有督導不周及管理不善情勢，已影響證券業務之正常執行，處以停職一個月。
金管會表示，櫃買中心於去年12月26日至27日，派員赴群益金鼎證券的西松分公司進行實地查核，發現江姓業務員於2017年11月10日至11月28日期間，有多項重大違規行為。
其中包括：以購買虛構之PGN保本型商品，向客戶表示可代為投資等名義，誘騙客戶把資金匯入其指定帳戶，另外，江姓業務員還盜賣客戶股票、與客戶有金錢借貸關係，並且盜用分公司業務用章及各級人員職章，及偽造交易憑證等。
金管會強調，上述行為已經違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第9款、第10款、第11款之規定，因此，命令群益金鼎證券解除該業務員職務，也就是解職處份。
金管會指出，雖然江姓業務員目前未在證券商任職，但仍依規定命令該公司「解職處分」，並請台灣證券交易所予以「註記列管」；依規定，凡遭「解職」處份者，至少三年內不得回鍋金融圈工作。
此外，金管會表示，由於該分公司相關內部控制制度未予落實執行，該公司主管顯有管理不善及督導不周，而且未能確實保管個人職章，導致江姓業務員盜用，對於其主管林姓經理人做出停職一個月處份，停職時間為2019年7月15日起至8月14日止。
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