大摩處罰違規使用WhatsApp等社群平台的員工。(路透)
〔財經頻道/綜合報導〕消息人士透露,由於摩根士丹利(大摩)員工曾因使用未經批准的社群平台進行業務,導致被美國證交會(SEC)罰款2億美元(新台幣60.5億),現在大摩決定從這些違規的員工身上討回失去的金錢及名譽。
綜合媒體報導,根據美國當局及金融業監管局(FINRA)規定,金融經紀須就業務相關聯繫作記錄,由於有大摩員工在2021年未使用公司內部電子郵件等渠道,改用WhatsApp等社群平台進行公司業務,有消息走漏可能,不只大摩,多家銀行也因此遭監管機構處罰。
據悉,大摩因為罰款以及信譽受影響等理由,將對違規員工處罰數千美元至100萬美元(新台幣9087萬元)不等的罰金,具體金額將取決於發送訊息的數量、情況嚴重性、員工資歷及是否已經收過警告等因素,根據罰金多寡,會從以前的獎金或者未來工資中扣除。
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