晴時多雲

強化內控 勞金局增12管制措施

2020/12/18 05:30

勞動基金運用局釋出檢討報告,提出具體強化內控措施。(記者李雅雯攝)

〔記者李雅雯/台北報導〕勞動部勞動基金運用局官員游迺文涉嫌配合業者拉抬特定股票股價,創下勞動基金「內神通外鬼」首例;為強化內控,勞金局昨提出報告,將增列員工自律公約寫入禁投資興櫃股票、國內投資組人員的抽查比率由十%改為全面普查等十二項強化管制措施。

禁買興櫃股 全面普查國內投資組

勞金局表示,強化內控機制十二項措施重點包括︰增列個股交易量管控措施,(自營)單一個股每日交易量不得超過市場廿日均量三十%、增列證券交易所每日公告注意股票控管機制,強化非有權人員不可執行下單作業,僅交易員可透過專線和券商交易,並提醒往來券商隨時通報異常狀況。

人員整體抽查率提高至23%

同時將強化交易室內控管,除原有的交易時間電話錄音、出入錄影外,明年將擴大為交易室全面錄音、錄影,政風單位每年至少查核兩次;此外,員工自律公約原本僅禁止本人、配偶、未成年子女購買上市、上櫃股票,將增列禁止購買興櫃股票。

加強抽查部分,明年起國內投資組自營股票人員抽查比率將由十%改為全面普查,其他業務人員抽查比率則從十%提高到十四%,勞金局業務人員整體平均抽查比率將提升到廿三%。

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