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丹尼爾證券投資顧問公司違反相關法令，遭金管會開罰3百萬元。（資料照）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天祭出一張大罰單，由於丹尼爾證券投資顧問公司違反相關法令，包括：把公司資金貸予董事長私用等5大缺失，金管會開罰3百萬元，此為史上最高罰鍰金額，並且更命令公司解除陳姓董事長職務。
根據金管會提供資料，丹尼爾投顧為2011年成立。金管會證期局副局長蔡麗玲表示，投信投顧辦理業務檢查時，發現丹尼爾投顧有違反法令規定之情事，違反事實理由有5大項。
第1、丹尼爾投顧2018年間將公司資金貸予陳姓董事長，當時金管會已經予以糾正處分，不料，2019年仍持續將公司資金貸予董事長，由其私用；雖然董事長已經償還借貸資金，但這影響公司營業甚鉅，且屬累犯，違規情節重大。
第2、丹尼爾投顧未經金管會核准，該董事長居間接受外國資產管理公司委任，提供國內金融機構相關行政協助服務。
第3、丹尼爾投顧未經金管會核准，逕行變更營業處所。
第4、丹尼爾投顧明知並允許業務人員兼任其他公司職務，且該董事長擔任丹尼爾投顧投資研究部門主管期間，甚至同時擔任自己持股之其他公司職務。
第5、丹尼爾投顧營業處所供陳姓董事長持股之其他公司設籍並懸掛招牌，未獨立使用。
蔡麗玲表示，金管會依法對該公司核處300萬元罰鍰，並命令解職董事長職務；過去在2014、2017及 2020年也曾解職投顧董事長的職務，這次為第4次。
依金管會規定，若投顧業董總座遭到解職，效力為3年內都不得回到金融圈。
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