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摩根大通未能追踪員工商業事務的個人通訊紀錄，被美國證券交易委員會和商品期貨交易委員處以2億美元罰款。（路透）
〔財經頻道／綜合報導〕摩根大通因未能追踪員工關於商業事務的個人通訊紀錄，被美國證券交易委員會和商品期貨交易委員處以2億美元罰款（新台幣55.6億元）。
2018年1月到2020年11月期間，摩根大通包括董事、經理和其他高級監事與員工，通過手機簡訊、WhatsApp 和個人電子郵件帳戶就證券事務交換數千條訊息，內容包括投資策略、客戶會議討論和有關市場的通訊。
影響SEC監管調查蒐證能力
美國證券交易委員會（SEC）表示，摩根大通在分析市場和活動趨勢等訊息，沒有按照聯邦證券法的要求保存通訊記錄，影響委員會履行監管職能和調查企業可能違反聯邦證券法的蒐證能力。
因此，摩根大通將支付1.25億美元（新台幣34.73億）以解決美國證券交易委員會的指控，另外支付7500萬美元（新台幣20.87億），以解決其對此事的單獨調查的指控。 並同意聘請合格顧問審查有關員工溝通的政策和程序，並提出改進建議。美國證券交易委員會強調，正在對其他金融公司的記錄保存做法展開更多調查。
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