晴時多雲

史上最高裁罰!台新銀理專盜領3.47億 遭開罰3千萬

2021/07/22 16:17

史上最高裁罰!台新銀理專盜領案,遭開罰3千萬元(資料照)

〔記者王孟倫/台北報導〕金管會今天通過對台新銀行違反法令之裁罰處分案。台新銀行理財專員涉挪用客戶款項、與客戶有異常資金往來及有不當業務行為,基於該行未就避免理專與客戶私下資金往來建置有效健全之關聯戶監控機制等,違反銀行法、保險法相關規定及有礙健全經營之虞,金管會依銀行法及保險法等相關法規,核處台新銀行罰鍰新臺幣3000萬元。

本案爆發於去年11月上旬,金管會主委黃天牧當時更以「深惡痛絕」抨擊國內銀行業理專盜領案頻傳;此外,本案也創下多項紀錄,包括:理專盜領金額最多,遭到金管會開罰最高金額的案件。

金管會表示,台新銀中和分行周員自2008年7月至2020年9月挪用客戶款項及與客戶異常資金往來,受影響客戶數9戶,所涉金額3.47億元。

金管會表示,台新銀行未落實辦理認識客戶(KYC)程序及臨櫃交易確認機制,及理專獎金發放制度未妥適設計,易使業務人員有不當銷售行為等缺失,核有未完善建立內部控制制度及未確實執行內部控制制度之情事。

除開罰台新銀行3千萬元之外,並命令該行停止個人金融事業總處林姓副執行長執行職務3個月,及停止該行西門分行、北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。

一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道

不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎  點我下載APP  按我看活動辦法

已經加好友了,謝謝
歡迎加入【自由財經】
按個讚 心情好
已經按讚了,謝謝。

相關新聞

看更多!請加入自由財經粉絲團
今日熱門新聞
網友回應