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金管會表示，如果日盛金大股東陳銘達遲遲無法提供非中資的證明，不排除依照金控法開罰。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕針對外界及立委多次質疑日盛金大股東－「建群投資」（CTL）涉及中資問題，金管會今天說明，已經給了一個「期限」，建群負責人陳銘達若無法拿出具體文件證明自己是實質最終受益人、非人頭，將適當時機、以適當方式處理，包括：依照金控法第十六條等規定，最高可開罰建群投資5千萬元罰鍰，且限期出清持股等。
至於這個「期限」有多久？金管會強調，暫時不方便對外說明，但據瞭解，期限不會超過一個月；不過，由於行政程序上，金管會必須邀集被裁罰人進行意見陳述，換言之，金管會就算真的開罰，早就已經超過富邦金公開收購最終日期２月１日。
富邦金控去年12月18日宣布「非合意併購」（金金併）日盛金，不僅在金融圈投下震撼彈，連日來，更遭到立委及專家或媒體的質疑。
金管會主委黃天牧表示，去年2020年10月首次約見陳銘達，對方強調自己是建群投資的最終受益人，絕對不是中國明天系集團創辦人－肖建華的人頭，也沒中資；不過，金管會無法接受，要求陳銘達再提供有力證明，如資金流向、實質控制權文件等。
據瞭解，金管會不願再等待陳銘達的回函，也給出最後期限，若仍是無法說清楚，金管會研擬各種可用法規，包括：金控法16條等，開罰建群投資5千萬元罰鍰，且限期出清持股等。
「社會大眾對此事有期待，在適當時機，金管會也會有適當作為」，黃天牧坦言，有關日盛金大股東的身分追蹤查核，金管會目前正在行政處理過程中，不便對外透露細節。
不過，金管會強調，希望陳銘達可以盡速提供最終受益人的證明文件，必須確定金流最後是流到他自己，並非人頭；若大股東遲遲無法舉證，金管會就可以先引用「金控法」因為無法說明是否為最終受益人開罰，而不是等查到是否涉及中資，再用兩岸人民條例開罰。
此外，對於金管會這次追查日盛金之大股東是否具中資疑雲，是否有透過海外監理機關提供協助？黃天牧坦言說，「沒有」，所以調查難度比大同中資案還要高，因這及涉往來金融機構的屬性（多為中資銀行）。
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