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金管會金檢抓到國內某投信的吳姓基金經理人針對同檔股票進行違法跟單，除了開罰該投信120萬元及警告外，並勒令解除該經理人職位。（中央社資料照）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會例行金檢抓到國內某投信的吳姓基金經理人針對同檔股票進行違法跟單，除了開罰該投信公司一二○萬元及警告外，並勒令解除該經理人職位；因受到警告處分，未來一年將禁止募集新的ETF（指數股票型基金），對其營運造成實質重大衝擊。
開罰投信120萬 並解職經理人
金管會證期局副局長黃厚銘說明案情，國泰投信一位吳姓經理人於擔任全權委託投資經理人期間，有利用職務上知道消息之便，對於其管理全權委託投資帳戶，利用他人帳戶（人頭帳戶）為相同個股買賣（跟單），且未依規定向公司申報。
黃厚銘強調，該投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，已影響全權委託投資業務的正常執行。
證期局除該投信開罰一二○萬元及勒令解除該經理人職位，更予以警告處分；依照投信新募集基金規定，想要送新募集基金的業者，是不能有裁罰缺失紀錄，包括募集ETF在內。證期局這張罰單，等於是讓國泰投信一年內都無法再送新募集ETF或一般基金。
金管會重申，投信事業為管理眾人資產，屬高度監理的金融特許事業，業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上，資產管理業的經營首重誠信，並應善盡善良管理人的注意義務，對於違法的公司及個人，將予嚴懲不貸，避免少數從業人員的行為，影響投資人對國內資產管理業的信賴。
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