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行政院會昨通過「證券交易法」修正草案，將大量持股申報及公告門檻調降至五％。圖中為行政院長蘇貞昌。（資料照）
券商內控不佳 最高罰六百萬
〔記者鍾麗華／台北報導〕行政院會昨通過「證券交易法」修正草案，將大量持股申報及公告門檻調降至五％，讓上市櫃藏鏡人無所遁形。另，對於證券相關事業內控不佳或財、業務疏失，最高罰鍰也將由四八○萬元提高到六百萬元。
為使公司股權重大異動資訊可即時並充分公開，證交法修正草案將大量持股申報及公告門檻由現行十％下調為五％，並給予一年緩衝期，明定修正條文自公布後一年施行。
金管會表示，考量美、日等多數國家均以五％為大量持股申報門檻，且自二○二○年第一季起，上市櫃公司財報已要求揭露持股比例達五％以上股東資訊，為健全大量股權揭露制度，決下修持股申報門檻，預期對上市櫃公司治理將有正面效益，有助公司了解股東變動情形，對投資人而言資訊也可更透明。
此外，為強化券商、證券服務事業及證券相關機構法遵，使裁罰具勸阻效果，草案提高罰鍰上限，若券商、證券服務事業及證券相關機構未完善建立或確實執行內控制度、違反有關財務、業務或管理規定，對客戶恐造成重大損失或影響市場秩序及公平性等，罰鍰上限將由四八○萬元提高至六百萬元。
行政院長蘇貞昌在院會中指出，此項修法將讓公司股權重大異動資訊更公開透明，符合國際趨勢，同時亦有助強化證券業者與相關機構法令遵循，對健全資本市場發展及保障投資人權益，有其必要。
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