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金管會將啟動修正「證券交易法」，將持股申報及公告門檻從原本10%修訂為5%。（資料照）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會將修正「證券交易法」，共有兩大修正內容，一是強化公司持股透明化，持股申報及公告門檻從原本10%修訂為5%；二是提高裁罰門檻，若證券商等相關機構未建立落實內稽內控等重大缺失，罰鍰上限也由480萬元拉高到600萬元。
證交法最近一次修正為去年1月27日，金管會將再啟動修法。金管會證期局副局長蔡麗玲表示，為使公司股權重大異動的資訊即時且充分公開，並符合國外立法趨勢，適時修正大量持股申報及公告門檻，從持股10%修正為5%，讓外界可以更清楚公司經營及股價變化，這也是美、日多數國家採用的門檻。
蔡麗玲表示，自2020年第1季起，我國上市櫃公司財務報告已要求揭露持股比率達5%股東資訊，未來更須立即申報及公告，而非等財報公布。不過，為了利於配套法規以及實務運作調整，金管會預計給予1年緩衝期，明定修正條文公布後1年施行。
券商缺失罰鍰 上限增至600萬
根據證期局統計，2020年12月底，上市櫃及興櫃公司，持股5%以上、低於10%的股東共3266人次，持有1390家的公司股票。
另外，為強化證券商、證券服務事業及證券相關機構法令遵循，使裁罰具勸阻性效果，並兼顧金融市場發展，適度提高罰鍰額度上限。金管會表示，若證券商、證券服務事業及證券相關機構，未完善建立或未確實執行內部控制制度等行為，對其本身及客戶恐致重大損失或影響市場秩序及公平性，對證券商等機構違反規定的罰鍰上限，由480萬元提高至600萬元。
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