粉絲團
爭議多時的日盛金大股東港商建群投資（CTL）涉及中資疑雲案，金管會昨對CTL重罰2500萬元。（資料照，記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫、巫其倫／台北報導〕爭議多時的日盛金大股東港商建群投資（CTL）涉及中資疑雲案，金管會昨對CTL重罰2500萬元，對CTL持有日盛金已發行有表決權之股份，未依規定申報而超過部分（共19.09%）不僅沒有表決權，且命令1年內處分。
令1年內處分19.09%持股
日盛金原有2大股東之一的CTL，被市場指其背後是中國明天系集團創辦人肖建華，也就是有中資問題。為釐清真相，去年10月底，金管會首度約談建群投資負責人陳銘達，但相關疑慮無法澄清，數度要求補件、證明非中資，卻遲遲未能說清楚。
港商建群無法自證非中資
金管會日前發出最後通牒，只要CTL仍交代不清楚，就違反「股東透明行動方案」，即使最終無法證明是中資，仍可依「金控法」規定「視同未申報」予以開罰，這是金管會首度因大股東無法證實自己是最終受益人而開罰。
金管會銀行局局長莊琇媛表示，過去無論透過面對面會談或視訊，都無法證實CTL是最終受益人，像資金來源無法交代清楚，推說年代久遠、銀行沒有保存，「錢從你口袋出來，你卻拿不出證明文件」。她指出，CTL除了陳銘達，另有2位大股東，但3人說法不一，讓主管機關無法採信。
不過，是否仍然無法證明CTL是中資？銀行局指出，因為這是跨國公司，在追查金流上有很大難度，確實無法確認其最終受益人身分是否為中資，也不像過去大同案，抓到是中資；這次是用無法提出證明、視同未申報，以「金控法」開罰。
裁罰港商建群申報不實
CTL對日盛金持股為24.09%，銀行局說，依規定，大股東持有5%以上須向金管會申報，因金管會裁罰CTL申報不實，所以必須處分5%以外、也就是19.09%股權，且須於一年內處分。
至於這項裁罰對富邦金併日盛金進度有無影響？金管會指出，這是兩件事情，不會造成影響；富邦金也表示，併購日盛金進度依規劃進行，不受影響。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
