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德信證券子公司德信冠群創投投資獨身貴族等公司，發生重大虧損，金管會昨表示，德信證涉督導不周，且自營投資未落實內控制度，開罰新台幣240萬元，並解除前董事長林冠百職務，3年內不得重回證券業。圖為金管會證期局副局長蔡麗玲。（資料照，記者王孟倫攝）
重罰240萬
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會昨對德信證券做出重大裁罰，由於德信證券對其子公司（德信冠群創投）投資「獨身貴族」發生重大虧損，涉及督導不周，金管會勒令解職董事長林冠百，總經理廖鴻輝也被停職半年，並重罰240萬元；此外，金管會察覺該項投資過程異常，以涉嫌背信罪移送檢調偵辦。
依背信罪移送
金管會證期局副局長蔡麗玲指出，雖然林冠百已非德信證券現任董事長，但根據規定，違反「證交法」而遭「解職」者，未來3年都不得回鍋金融業任職，包含銀行、保險及證券業都不行。林冠百也是15年來，國內首位被解職證券業的董座。
為何重罰德信證券？證期局表示，德信證券的子公司德信創投投資「獨身貴族」等3家公司發生重大虧損，涉督導不周；此外，自營投資更未落實內控制度相關措施，已違反證券管理法令。
證期局指出，德信證券有3大缺失：第1，監督管理不周，未督促子公司德信創投訂定內控制度，對德信創投監理的查核報告查核不確實，及未按月取得德信創投財務資料等；第2，德信證券遲延向金管會申報，子公司投資「獨身貴族」等3家公司發生重大虧損；第3，德信證券自營部投資有價證券的買賣分析及虧損控管作業流於形式。
蔡麗玲表示，德信證子公司投資「獨身貴族」1.15億元並取得持股，後來卻因故取消，但「獨身貴族」尚欠5500萬元款項未返回。
總經理、內部稽核停職6個月
因此，金管會對德信證券開罰240萬元，並命令解除行為時董事長林冠百及吳姓董事兩人職務，並停止總經理廖鴻輝、前內部稽核張姓主管6個月業務執行。
蔡麗玲強調，由於這項投資過程有多項異於常規之處，包括未經證券及創投董事會通過就快速匯款等；因此，金管會也以涉及背信罪移送檢調調查偵辦。
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