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〈財經週報-綜合話題〉暗盤交易公開監測 年薪5000萬總經理險遭殃


2019-08-12 05:30

重大消息成立後、公布前禁買股者

內線消息雖在檯面下進行,但股票最終還是要回歸交易市場買賣,任何一筆交易都逃不過證交所觀測系統。連年收入5,000萬元、被稱為「外資圈第一美女」的瑞士信貸台灣區總經理邱慧平,都曾涉內線交易疑雲而被調查,可見得不只大老闆或小股民,專業人士亦可能踩到地雷。

台北地檢署2016年接獲檢舉,指荷蘭商艾司摩爾(ASML)併購股后漢微科案的訊息發布前,股票出現異常交易,疑有暗盤;檢察官委請證交所製作調查報告,發現邱慧平的先生許耀仁與許母當時買進125張漢微科股票,而邱剛好是經辦併購案的核心人物。

邱慧平否認搞暗盤,指在家裡廁所內召開跨國電話會議,門外的許耀仁偷聽到漢微科的併購利多消息,才透過人頭帳戶大買股票,套利2,290萬5,000元,她並不知情。證詞與許耀仁證述相同,獲得檢方採認,不起訴處分;許則因內線交易違反證交法,被高院判刑1年10月、緩刑3年、沒收犯罪所得、繳200萬元給國庫。

賣股多少、獲利多少 逃不過證交所法眼

2017年台新證券併購大眾證券前,台新證總經理林維俊的謝姓秘書也涉透過王姓男友大買大眾股票,待併購利多消息公布後,再高賣股票,套利85萬元。證交所觀測出現異常燈號後介入調查,赫見台新金控前金融市場處許姓經理與台新證資本市場事業處海外業務部殷姓經理亦疑透過人頭買股獲利,今年報請北檢偵辦。

一名檢察官表示,玩股票若以為只要用人頭買股票就不會吃上官司,是大錯特錯的想法。事實上,交易市場監測密度高,誰在哪個時間點買了哪間公司幾張股票、何時賣出幾張、獲利多少,均逃不過監督。檢方辦案也有對應手法,投機者難以暗渡陳倉。

他舉例,一名從未買過股票的民眾,突然在某公司發布重大消息前貸款買股,等到股價大漲後再倒貨,獲利了結,行為模式迥於以往,這種「品格證據」就會被認為有內線交易之嫌而展開調查;又或同一時間某公司股票突現大量下單,表面上雖然來自不同人,但背後均指向同一個IP,且金流也溯及同一源頭,很明顯就是人頭買股;他呼籲,玩股票前應對證交法有基本認識,以免違法。 (記者吳政峰)

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