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金管會放寬投信投顧業協助DBU和DSU，銷售未具證投信基金性質境外基金。（資料照）
〔記者吳欣恬／台北報導〕金管會今宣布放寬投信投顧業可提供行政協助對象，從現行的OBU及OSU擴及至DBU及DSU，以利投信投顧事業協助銀行及證券商，辦理未具證券投資信託基金性質的境外基金業務。
根據金管會規定，原本只有國際金融業務分行（OBU）和證券商國際證券業務分公司（OSU），銷售未具證投信基金性質境外基金時，可洽投信投顧業尋求行政協助。
金管會透過「金融行動創新法規調適平台」，廣納各界對金融政策及法規建議意見，今年第4季放寬投信投顧業可提供行政協助對象，擴及至國內總分行（DBU）及境內券商（DSU）。
金管會證期局副局長黃厚銘表示，「未具證券投資信託基金性質」指的是投資有價證券不到6成的境外基金，可能投資黃金、衍生性金融商品、期貨、不動產比重逾4成，就稱為「未具證券投資信託基金性質」的境外基金。
黃厚銘指出，投信投顧業首次向金管會申請辦理此項業務時，應向金管會申請核准，後續若經核准事項有變動，不須再向金管會申請核准，僅須在變動日起10個營業日內向投信投顧公會申報。
投信投顧業可提供行政協助的項目包括：主動與業者聯繫，並依外國資產管理機構產品內容、市場趨勢、市場需求及業者業務需要，提供業者基金商品銷售策略、產品推介與說明、協助辦理基金商品上架與內部教育訓練。
其次，主動聯絡與引介外國資產管理機構與業者聯繫，並於外國資產管理機構來台或視訊時，陪同會談、拜訪業者；及與外國資產管理機構合作舉辦研討會，向業者提供市場趨勢、投資策略、商品介紹說明。
還包含協助接受、處理及核對業者基金商品交易單等行政事項；基金商品上架後，依外國資產管理機構作業及業者需求，主動提供基金商品訊息資料、內部教育訓練及諮詢服務；提供翻譯服務，包含產品、交易及其他資料遞交及翻譯、即時溝通直譯等。
根據證期局統計，目前共38家投信投顧業可向金管會申請開辦行政協助業務，其中已有12家投信及9家投顧，接受78家外國資產管理機構委任提供行政協助。
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