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媒介客戶借貸等2項缺失，亞東證券遭金管會開罰30萬。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天公布最新裁罰公告，由於亞東證券有兩項缺失，包括：「受託買賣業務人員有與客戶為借貸款項」，及「未顧及客戶風險狀況、調高單日交易額度」，因此，依照「證券交易法」第178條之1第1項第4款規定，予以裁罰亞東證券30萬元。
本案是如何發現？金管會證期局表示，臺灣證券交易所在去年10月20日對亞東證券進行查核，發現其有2大缺失事項。
第一、經查，亞東證券有受託買賣業務人員，與客戶為借貸款項之媒介情事，已經違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款，及證券商內部控制制度標準規範。
第二、證期局也發現，對於客戶有當日沖銷及資券互抵之操作習性且發生大幅虧損狀況者，於申請調升單日買賣額度時，未考量調整前客戶持續處於虧損狀況，並基於專業加強風險控管，也顯示亞東證券「未善盡監督管理責任」且未落實執行內部控制制度，核已違反「證券商管理規則」第2條第2項規定。
證期局並強調，依相關規定，我國證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；至於證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣30萬元以上600萬元以下罰鍰。
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