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由於國泰投信爆出經理人違法「跟單」，遭金管會重罰及限制業務。圖為證期局副局長黃厚銘。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕國泰投信今天吞下金管會一張罰單處分！金管會表示，此案是例行金檢，主動發現國泰投信的吳姓基金經理人針對同檔股票進行違法跟單，除開罰公司120萬元及警告，並勒令解除該經理人職位外；因為受到警告處分，未來一年將禁止募集新的ETF，對其營運造成實質重大衝擊。
金管會證期局副局長黃厚銘說明案情，國泰投信一位吳姓經理人於擔任全權委託投資經理人期間，有利用職務上知道消息之便，對於其管理全權委託投資帳戶，利用他人帳戶（人頭帳戶）為相同個股買賣（跟單），且未依規定向公司申報
在公司責任方面，黃厚銘說，國泰投信內部控制制度之設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，已影響全權委託投資業務之正常執行。
證期局更對國泰投信祭出重罰，除了對公司開罰120萬元及個人勒令解除該經理人職位，更予以警告處分；證期局官員表示，依照投信新募集基金之規定，想要送新募基金的業者，是不能有裁罰缺失紀錄的，這當然包括ETF在內。
由於國內台股ETF熱潮未減，國泰投信原本規劃近期要送審一檔新的ETF，如今，證期局這一張罰單，狠狠讓國泰投信一年內都無法再送新募ETF或一般基金。
國泰投信受投信投顧法之警告處分，相關業務將受下列限制：
1、最近1年不得申請募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件（包括ETF），但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
2、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
3、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
4、其他事項，例如申請政府基金之全權委託投資業務將受限制影響。
此外，除了行政處罰外，證期局也表示，凡涉及法律責任，金管會一定會移送檢調偵辦。
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