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金管會今天開罰時間投顧120萬元，並停止總經理職務一年。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天（27日）通過最新裁罰處份命令。由於時間投顧及相關主管人員違反法令之處分案，包括李姓總經理商請王姓離職人員登錄全權委託投資經理人，而實際全權委託投資決策卻由總經理執行，除了開罰120萬元及警告，並命令公司停職李姓總經理一年。
至於本案是否要移送檢調單位？金管會證期局回應，目前先就行政的部分進行處份裁罰，至於其它是否涉及刑事部分，將繼續進行瞭解並作適當的處理。
根據證期局資料顯示，時間投顧是2014年成立，實收資本額為9千萬元，營業項目為投顧及全權委託投資，公司營業規模並不大；不過，這次違規行為較為嚴重，因此，金管會以新聞稿進行說明。
對此，證期局主秘尚光琪指出，經查，這家時間投顧的總經理有違反「不得兼為全權委託投資經理人之規定」、「公司未配置適足適任之業務人員」、「未指派符合資格條件之人員代理」、「公司內部控制度設計及執行未具有效性」之情事，且「未以善良管理人之注意義務及忠實義務」、「未以誠實信用原則執行業務」，已影響公司業務之正常執行。
尚光琪進一步說明相關違規行為，包括：時間投顧的李姓總經理，商請一位王姓離職人員登錄全權委託投資經理人，不過，實際全權委託投資決策，卻是由他自己執行，顯示時間投顧有未配置適足適任之業務人員、
尤其，該投顧未指派具符合資格條件之人員代理，總經理實質兼為全權委託投資經理人，更讓王姓已離職人員同意他人使用自己業務人員名義執行業務。
因此，金管會依據「投信投顧法」規定開罰時間投顧120萬元及警告，並停止李姓總經理職務一年；王姓離職人員停止6個月執行業務（實際效力為停職期間，不能在投信顧工作）；時任全權委託部門吳姓主管，命令公司停止其1個月執行業務。
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