晴時多雲

新官上任三把火!中國證監會對招商証券重罰63人

2024/02/10 07:45

證監會除夕加班,對招商63人違規炒股開鍘3.6億元(美聯社資料照)

高佳菁/核稿編輯

〔財經頻道/綜合報導〕中國證監會主席吳清7日走馬上任,證監會堅持「零容忍」處罰,9日除夕加班,對招商證券63名從業人員買賣股票等違法行為,作出行政處罰,合計罰沒8173萬元人民幣(約新台幣3.6億元),對1人作出終身證券市場禁入措施。

證監會表示,證券從業人員不得買賣股票是法律基本要求。從2019年至2023年,已查辦67起從業人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰。下一步,證監會將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管。

另證監會今日也查辦新「證券法」實施以來,首例欺詐發行案件,證監會在官網通報,近日對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。

通報說,證監會2021年底就發現當年8月申請上市的思爾芯涉嫌在招股書中虛假記載財務數據,經查,其2020年虛增營業收入人民幣1536.72萬元(約新台幣6761萬元),佔當年度營業收入的11.55%,虛增利潤總額合計人民幣1246.17萬元(約新台幣5483萬元),占當年度利潤總額的118.48%。

證監會決定對思爾芯處以人民幣400萬元(約新台幣1760萬元)罰款;對多名公司高階主管分別處以人民幣100萬元到300萬元(約新台幣440萬到1320萬元)不等的罰款。

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