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針對統一投顧總經理未具分析師執照卻上電視談台股，金管會開罰60萬元，並停職總經理半年。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕有「PCB女王」之稱的統一投顧總經理廖婉婷，被遭金管會揪出未具分析師證照，卻上電視分析台股；金管會今天表示，她身為總經理、層級高，竟然不瞭解相關法規，對公司開罰60萬元，並停止總經理職務6個月。
投資人在電視財經節目上，經常看到來賓大談台股個股，不過，並非人人都具有證券分析師證照！
金管會證期局主秘尚光琪表示，本案是投信投顧公會例行抽檢統一投顧出席電視節目受訪內容，發現統一投顧有違反相關法令規定之情事，並不是接到檢查；她也是史上首位投顧總經理，因為沒有證券分析師執照，而被停職處分。
尚光琪強調，只要上媒體對個股分析，就必須要有證券分析師資格，無論是電視台或是報紙、網路，該總經理是去年8到11月期間，約上電視台3次，內容為分析台股產業及個股。
另外，若檢視相關網站資料，廖婉婷已經具有分析師證照，對此，證期局回應，她是被查到後，才趕快去考照、事後才拿到。
證期局也指出，依投信投顧第111條第7款規定，裁罰額度是60萬至300萬元，金管會是開罰統一投顧60萬元，並且勒令停職總經理6個月。
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