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app當機事件，金管會開罰國泰證券、期貨共210萬（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕今年7月上旬國泰證券爆發2次app當機事件，影響股民下單權益，金管會做出裁處、開罰150萬元；另外，國泰期貨同樣也有網路下單系統、憑證系統執行效能及回應緩慢等缺失 ，遭開罰60萬元，因此，兩張罰單合計共210萬元。
國泰證券與國泰期貨均爲國泰金控的子公司，首先，在國泰證方面，分別在7/5及7/10發生當機事件，等於6天就發生2次問題，當時，引起投資人客戶不滿與抱怨；而金管會官員當時也強調，證券app不論當機時間有多久，都會影響到投資人權益，都是不允許發生的。
由於本案缺失明確且備受社會矚目，金管會在不到2個月的時間，快速做出裁罰決定，金額為150萬元；該裁罰命令發出日期為昨日（8月31日）。
金管會的裁罰書指出，國泰證券有5大缺失，第1，憑證系統上線時未對憑證系統連線機制之系統參數進行測試，違反證券商內部控制制度標準規範。
第2，未確實執行應用系統壓力測試作業，違反內控標準規範CC-17020電腦系統及作業安全管理相關規定。
第3，網際網路下單服務品質作業細則未包含完整之交易安全性及穩定性規範。
第4，未制定憑證系統故障復原標準作業程序，並落實執行且留存紀錄。
第5，未考量憑證虛擬主機資源共用情境，導致憑證系統資料庫主機未有足夠之資源配置。
此外，金管會也同步開罰國泰期貨，開罰60萬元。
該裁罰書指出，國泰期貨缺失，包括第1，爲網際網路下單服務品質標準訂定之項目未包含交易安全性及交易穩定性。
第2、憑證系統壓力測試報告未以不同帳號同時進行驗章之方式進行測試。
第3，未訂定憑證系統故障復原標準作業程序。
第4，未對憑證系統與資料庫連線機制進行參數容量測試，未落實所提改善措施配置足夠電腦系統資源等。
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