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針對台商回台掛牌IPO須向中國辦理「備案」，證期局也畫出三道紅線。（資料照）
〔記者王孟倫／台北報導〕中國新通過並於三月底適用的證券法令措施，緊盯境外公司（包括台灣），外界俗衝「長臂證券新制」，只要公司營運主體在中國的公司，無論是IPO（首次公開募股）或是SPO（增資）都要送中國主管機關備查（備案）。對此，金管會今天也劃出「3道紅線」，包括：不能違反我國法令，像是個資法等。
由於中國這項證券新制，等於境外公司若要掛牌或增資就還得送其主管機關，雖然名義上為備查或備案，但因為可以要求「補正資料」，市場人士擔心，很容易就被卡關。
雖然配合中國法令規定，但證期局也劃出「3道紅線」，要求台商要IPO及SPO而向中國證監會送件「備查」時，須遵守三原則。
1、要求資訊揭露，台商在提交送件備查，必須在國內發布重大訊息，讓投資人知道及掌握。
2、不可牴觸或違反我國法令，例如個資法規定，若公司董事的非公開資訊，就不能任意提供。
3、承銷商必須在台商提出備查之後，去評估這個備案的資料與當初送件申報內容，有無重大差異，同時，也要評估是否沒有違反本國法令。
此外，若中國遲遲不同意備案，會有甚麼影響？證期局表示，這可分為兩個部分來看，第一，若以港交所規定來看，若中國證監會沒有完成備案，就直接不會允其上市；我方則是公司向證交所申請上市，三天內就送件給中國主管機關辦理備查。
第二、雖然中國是否同意備查，與台灣核准上市或SPO沒有直接關連，不過，證交所要求台商上市掛牌之前，必須取得證監會發出的備案完成通知書。
為何有此要求？證期局官員說明，這是證交所考量國內投資大眾的權益保障，倘若台商沒有取得備案通知，未來恐會影響在中國當地的法令配合，因此，台商申請IPO也會主動出具承諾將取得對方的「備案」文件。
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