因未能解決控制洗錢等問題,Fed週三(19日)開罰德銀1.86億美元。(路透資料照)
〔財經頻道/綜合報導〕美國聯準會(Fed)週三(19日)表示,因未能解決控制洗錢的問題,以及先前提出的其他缺陷,將對德意志銀行(Deutsche Bank)和該行在美國的附屬機構處以1.86億美元(約新台幣57.8億)的罰款。
《路透》報導,Fed表示,德銀必須優先解決其中幾個問題,否則將面臨額外且升級的懲罰,命令德銀改進風險和資料管理問題。Fed在2015年和2017年的裁決中發現先前的問題,這些問題源自於德銀與丹麥最大銀行丹斯克銀行(Danske Bank)愛沙尼亞分行的關係。
現已關閉的丹斯克銀行愛沙尼亞分行因涉及遭到調查,在經過長年的調查後,丹斯克銀行在去年12月認罪。Fed表示,德銀為丹斯克銀行清算的2760億美元(約新台幣8.5兆)交易中,很大一部分涉及「高風險非居民客戶」,2015年德銀和丹斯克銀行的關係結束後,反洗錢政策的缺陷仍存在。
德銀聲明表示,致力在不久的將來解決Fed指出的缺陷,相信有能力能滿足監管機構的期望。
對德銀來說,Fed的罰款是長年監管打擊的最新行動,德國金融監管機構在11月要求德銀改善洗錢防範控管措施。該行在2021年同意支付1.25億美元(約新台幣38.8億),以避免因操縱貴金屬市場和參與海外賄賂計劃而受到起訴;在捲入已故富豪淫魔愛潑斯坦(Jeffrey Epstein)訴訟案後,德銀則以7500萬美元(約台幣23億)和解。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法