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員工在APP討論交易，巴克萊等16家華爾街公司遭重罰572億（路透）
〔財經頻道／綜合報導〕巴克萊（BARC.L）、美國銀行、花旗集團、瑞士信貸（CSGN.S）、高盛、摩根士丹利和瑞銀（UBSG.S）等16家華爾街金融公司，因員工在他們的個人設備和應用程序上討論交易和交易後，沒有保留大部分個人聊天，違反了美國監管機構要求經紀交易商和其他金融機構保留業務通信的聯邦規則，遭監管機構重罰18億美元（約新台幣572億元）。
路透社去年首次報導，並隨後由多家貸方披露的全面行業調查是美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）的一個具有里程碑意義的案例，是他們最大的集體決議之一。
這些機構表示，從2018年1月到2021年9月，銀行員工經常使用短信和 WhatsApp等個人設備上的應用程序與同事、客戶和其他第三方顧問就債務和股權交易等業務事宜進行溝通。
這些機構沒有保留大部分個人聊天，違反了要求經紀交易商和其他金融機構保留業務通信的聯邦規則。
這些機構表示，這阻礙了這些機構監督金融市場、確保遵守關鍵規則以及在其他不相關調查中收集證據的能力。
瑞銀、摩根士丹利和花旗的發言人表示，銀行很高興解決了這個問題。美國銀行、巴克萊、高盛、野村和瑞士信貸均拒絕置評。
美國證券交易委員會執法部門主任 Gurbir Grewa 表示，今天的行動無論是涉及的公司還是處罰的規模，都強調了記錄保存要求的重要性，它們是神聖不可侵犯的。
因為，如果有不當行為或不當行為的指控，我們必須能夠檢查公司的賬簿和記錄。
美國證券交易委員會表示，這些事件發生在這16家公司中，涉及多個級別的員工，包括高級和初級投資銀行家和交易員。
該機構進一步指出，這些機構承認了事實並承認他們違反了聯邦法律，儘管美國銀行和野村證券既沒有承認也沒有否認CFTC調查結果的某些方面。
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