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針對瀚亞投信的劉姓前投資長利用自家基金等，買賣自己相同股票，金管會對此重罰400萬元，並解除投資長職務（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會去年9月對瀚亞投信執行金檢，發現其投資長有重大違規，以自家投信基金與全委帳戶買賣自己相同股票，因此，金管會除命令解職劉姓前投資長職務，並重罰400萬元，罰鍰金額創近3年次高紀錄。另外，瀚亞投信1年內不能新募基金，2年內也不能引進新的境外基金。
證期局副局長高晶萍表示，這是歷年來首位投信投資長遭解職，雖然瀚亞投信已經在去年11月將其免職，不過，金管會對免職或離職者祭出解職令，其效力是未來三年內都不能回任證券期貨投信業。
針對此違規案件，證期局說明，該劉姓人員任職瀚亞投信投資長期間，竟違反投資規定買賣相同股票，個人交易規定，此違規行為約有三、四年時間；她表示，劉姓前投資長利用「他人帳戶」買賣個股，並指示自家的基金及全委經理人在同一日買賣相同標的，而且是先投資、再作成分析報告，已嚴重違反投資流程規定。
證期局指出，瀚亞投信公司未能有效查核督導投資長個人交易及干涉投資決策違規行為，內部控制制度顯有失靈重大缺失，更未以善良管理人應注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務。
因此，金管會對瀚亞投信處以三大項裁罰，第一、開罰400萬元，第二、命令解除前劉姓投資長職務，第三、停止瀚亞投信3個月與客戶新增全委投資業務及募集基金。
其中，受到第三項裁罰影響，依規定，瀚亞投信在未來一年內不得募國內新基金，未來二年內不得引進新的境外基金。
對此，證期局官員直言，這項裁罰非常重，也是近三年次高裁罰；金管會並命令瀚亞投信委託非公司財務報告簽證會計師事務所，針對公司改善後之內部控制制度執行情形，出具專案審查報告給金管會。
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