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金管會證期局副局長蔡麗玲表示，為使國內公司股權重大異動之資訊能即時且充分公開，因此，修正大量持股申報及公告門檻。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會昨天（11日）宣布，將啟動修正「證券交易法」共有2大修正內容，第1是強化我國公司持股透明化，讓藏鏡人無所遁形、大股東全都露，持股「申報」及「公告」門檻，從原本規定10%修訂為5%。第2是提高裁罰門檻，若證券商等相關機構，未建立落實內稽內控等重大缺失，罰鍰上限也將由現行480萬元拉高到600萬元。
證交法最近一次修正為去年元月27日，而金管會今年要再度啟動修法。
金管會證期局副局長蔡麗玲表示，為使國內公司股權重大異動之資訊能即時且充分公開，並為符合外國立法之趨勢，適時修正大量持股申報及公告門檻。
根據金管會規劃修法草案，將調降大量持股申報及公告之門檻規定，從持股10%修正為5%，未來，外界可以更清楚公司經營及股價變化，這也是美日多數國家採用的門檻。
蔡麗玲表示，自2020年第1季起，我國上市櫃公司財務報告已要求揭露持股比例達5%股東資訊，不過，未來更進一步，必須立即申報及公告，而非等到財報公布（1年公布5次）。
根據證期局統計，2020年12月底，上市櫃及興櫃公司，持股5％以上、但低於10％的股東，共有3266人次，持有1390家的公司股票。
蔡麗玲指出，為了利於相關配套法令之訂定或修正及外界實務運作之調整，有足夠時間準備及因應，金管會預計給予緩衝期，明定修正公布後1年施行。
其次，為強化證券商、證券服務事業及證券相關機構之法令遵循，達到使裁罰具勸阻性之效果，並兼顧金融市場發展，適度提高罰鍰額度上限。
金管會表示，若證券商、證券服務事業及證券相關機構，未完善建立或未確實執行內部控制制度等行為，對其本身及客戶恐致重大損失或影響市場秩序及公平性，對證券商等機構違反規定之罰鍰上限由480萬元提高至600萬元。
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