晴時多雲

完成改善! 華銀紐約分行獲Fed肯定 未遭罰款且無涉及洗錢

2018/04/20 07:38

華南銀行於紐約時間4月19日與美國聯準會(Fed)簽署合意書,由於在華南金控暨華南銀行董事長吳當傑努力下,獲得當地主管機關肯定,該合意書並無罰款且無涉及洗錢的情事。(記者盧冠誠攝)

〔記者盧冠誠/台北報導〕華南金(2880)旗下華南銀行於紐約時間4月19日與美國聯準會(Fed)簽署合意書,由於在華南金暨華南銀行董事長吳當傑努力下,並獲得當地主管機關肯定,該合意書並無罰款且無涉及洗錢的情事。

華南金控暨華南銀行董事長吳當傑。(記者盧冠誠攝)

Fed於合意書中亦指出,「華南商業銀行已採取措施來降低其銀行秘密保護法/防制洗錢的風險,並持續執行改善對紐約分行相關營運活動的督導及其法令遵循計畫」。

華銀表示,本合意書的簽署是因旗下紐約分行截至於2017年6月30日接受美國聯邦儲備銀行(FRB)及紐約州金融服務署(DFS)聯合金融檢查,檢查結果顯示紐約分行在防制洗錢制度的管理與遵循顯有不足,須提升改善。

華銀於2017年8月底接獲FRB與DFS的聯合金融檢查報告後,總行立即成立專案小組,委聘第三方專業顧問協助紐約分行進行改善工作,並依規畫時程陸續完成改善。

吳當傑於改善期間每季親赴紐約拜會美國監理機關,說明改善規畫及執行情形,宣示華銀落實法令遵循與防制洗錢工作的決心,並獲其肯定良好的溝通與積極的作為,回應華銀是朝正確的方向上努力。

華銀指出,面對海外金融機構監理日趨嚴格的趨勢,內部已將法令遵循作為公司治理核心要務,建立從上而下的防制洗錢及法令遵循架構,並強化總行對海外分行的督導。

華銀強調,深信惟有堅實法令遵循文化的落實,才能奠定紮實的盈餘;華銀必將法令遵循及防制洗錢落實至銀行經營的每一層面,以健全營運體質,達到永續經營的目標。

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