粉絲團
金管會今天宣布，開罰康和期貨與康和證券。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天對康和證券與康和期貨進行開罰！其中，康和期貨董事長黃貽寬因利用人頭參與豐祥KY（5288）及神準（3558） 詢圈配售，遭金管會勒令撤職，未來五年內無法在金融圈任職；在康和證券部分，也因多項內控缺失，負責人遭金管會重罰120萬元。
根據證券交易法等相關規定，證券商之負責人及業務人員，不得利用他人名義或帳戶，申購、買賣有價證券。
金管會證期局表示，康和期貨分別於2013年底以及2014年，擔任豐祥及神準的承銷商，但現任董事長黃貽寬竟然違反規定，利用他人名義參與詢價配售；因此，金管會依法命令康和期貨解除其董事長職務，並同步要求期貨公會，必須撤銷其董事長及期貨業務員之資格登錄。
除了康和期貨外，康和證券也同步狠吃金管會「紅單」挨罰。
證期局表示，去年金融檢查時，發現康和證券有規避及妨礙金管會查核，尤其，對金管會調查未吐露事實，加上對子公司內部控制監督與管理不足等，因此，核處康和證券董事長葉公亮罰鍰120萬元，並且對康和證券予以警告處分。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
