民進黨立委何欣純、莊競程日前主辦「元大S&P原油正2 ETF」自救會陳情人記者會。（資料照，記者塗建榮攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會昨天公布最新裁罰命令，由於元大投信在處理操作「元大原油正2 ETF期貨基金」之過程有四大缺失，包括：投資策略重大調整時無書面紀錄、延遲公告等，除開罰60萬元，缺失未改善之前，不得新募期信基金。
元大：會儘速改善
對此， 元大投信回應，尊重主管機關裁罰結果，公司會儘速依照主管機關指示改善。
金管會證期局副局長郭佳君表示，檢查局6月對元大投信進行例行金檢時，發現元大原油正2 ETF有四大缺失；第一，由於4月20日國際原油期貨出現「負油價」，元大投信依基金期貨信託契約所定特殊情形調整投資策略，把持有期貨契約從近月調整為遠月，雖有經過董事長同意，卻未留下任何書面紀錄，顯示該公司內部控制制度之設計及執行有效性不足。
第二，元大投信期貨信託基金交易投資分析報告、決定書、執行紀錄、檢討報告之複核程序，曾發生非權責主管之代理人核准，卻未呈報上層主管核准，不符內控牽制原則，該公司簽核程序之設計及執行有效性不足。
調整策略未即時公告
第三是元大投信調整元大原油正 2 ETF的投資策略，沒有根據證交所規定的期限，也就是改變交易策略的隔天，就應該辦理公告作業，但元大投信是在策略調整兩天後，才予以公告。
第四是元大投信運用該基金資產交易或投資，部分投資分析報告未具備合理基礎與根據，分析及檢討作業流於形式。
未改善 禁募新基金
基於上述四大缺失，金管會對元大投信開罰60萬元，且命令元大投信要委託獨立會計師，出具內部控制制度改善審查報告；在金管會同意前，元大投信送審的新基金，金管會可以退回或不核准。
證期局表示，目前元大投信正送審一檔新的期貨基金，將直接適用此罰則。根據金管會統計，元大投信的期貨基金共13檔，基金規模280億元。
此外，外界也關心元大原油正2 ETF的「豁免條款」將於9月30日到期。郭佳君表示，截至9月16日的前30個營業日，該基金平均每單位淨值僅剩下0.87元，還是低於2元下市門檻，一旦確定下市清算，就應向金管會及證交所申請。
最快11月下市
金管會表示，根據過去經驗，清算所需時間預計是一個月到一個半月，因此，若平均每單位淨值確定無法回到2元，預估最快11月，元大原油正2就會下市。