由於益高投顧的缺失情節重大，金管會除了廢止公司營業許可，並下令解職現任董事長。圖為金管會證期局副局長張振山（資料照／記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會祭出重大裁罰案！金管會表示，由於益高環球證券投資顧問公司（益高投顧）將公司資金移作它用及帳載內容有虛偽或隱匿等多項缺失，違規情節重大，因此，除了廢止公司營業許可，並命令解除現任李姓董事長、行為時張姓董事之職位。
依規定，證券期貨業遭金管會解職者，兩人在未來3年內將不得在金融圈任職。
針對益高投顧之違規事項，證期局副局長張振山表示，主要有六大缺失，由於情節重大，該公司顯然已無法健全經營，因此做出這項處份。這也是近三年來，國內第二家投顧遭到金管會撤照。
益高投顧的缺失包括：第一、將公司資金移作他項用途，相關帳載內容有虛偽或隱匿的情況。第二，現任李姓董事長在擔任益高投顧之總經理期間，同時又擔任其他公司之董事、董事長，違反相關規定。
第三，益高投顧並未兼營期貨顧問，卻逕行研發APP軟體，發現有提供近月份臺指期顧問服務，其顧問畫面內容包含操作週期之方向、觸發價及多空轉折價等資訊。
第四，未申報前任董事長相關訴訟案件。第五，辦理公開說明會，未有錄影及錄音紀錄存查。第六，與客戶簽訂之委任契約，竟以投顧服務作為贈品。
對此，張振山表示，金管會依證券投資信託及顧問法第103條第5款規定，廢止益高投顧營業許可；並依同法第104條規定命令益高投顧解除行為時張姓董事、現任李姓董事長職務。