1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

新北市板橋區「耑芃」之房地及車位

2.事實發生日:113/4/19~113/4/19

3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

石元利：
交易數量：房地1戶(約28.63坪)及1個車位
交易總金額：新台幣2,603萬元
蔡文哲：
交易數量：房地1戶(約28.63坪)及1個車位
交易總金額：新台幣2,563萬元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

石元利，大陸建設股份有限公司經理人之子女。
蔡文哲，大陸建設股份有限公司經理人之子女。

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之

所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期

及移轉金額:

(1)選定關係人為交易對象之原因：
此為大陸建設股份有限公司公開銷售之建案，為一般銷貨交易，未限制交易對象。
(2)前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、
前次移轉日期及移轉金額：不適用。

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用。

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

預計處分利益約為交易金額之12%~14%。

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

交付或付款條件：依契約約定。
契約限制條款：無。
其他重要約定事項：無。

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

交易之決定方式：議價。
價格決定之參考依據：參考市場行情和集團員工購屋原則。
決策單位：董事同意。

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

不適用

11.專業估價師姓名:

不適用

12.專業估價師開業證書字號:

不適用

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用

14.是否尚未取得估價報告:否或不適用

15.尚未取得估價報告之原因:

不適用

16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:

不適用

17.會計師事務所名稱:

不適用

18.會計師姓名:

不適用

19.會計師開業證書字號:

不適用

20.經紀人及經紀費用:

不適用

21.取得或處分之具體目的或用途:

本業銷售，增加營業收入以達成個案獲利目的。

22.本次交易表示異議之董事之意見:

無。

23.本次交易為關係人交易:是

24.董事會通過日期:

民國113年04月19日

25.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國113年04月19日

26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:否

27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定

評估之價格:不適用

28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規

定評估之價格:不適用

29.其他敘明事項:

無。

1.董事會決議日期:113/04/19
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:莊士億/本公司研發主管
3.許可從事競業行為之項目:在無損及本公司利益下，解除經理人競業禁止限制。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:出席董事均無異議通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:研發主管
2.發生變動日期:113/04/19
3.舊任者姓名、級職及簡歷:李

昂/本公司研發主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:莊士億/本公司研發主管/博蔚醫藥資深研發經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:113/04/19
8.其他應敘明事項:本任命案經本公司113/04/19董事會審議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:113/04/19
3.舊任者姓名、級職及簡歷:江昭瑩/稽核室副理
4.新任者姓名、級職及簡歷:新任內部稽核主管待董事會通過後另行公告
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:113/04/19
8.其他應敘明事項:內部稽核主管職務暫由稽核代理人代理。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:113/04/19
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
陳惟龍先生/國票金融控股(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:審查本公司113年股東常會之股東提案
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
一、提案人諾威斯公司(代表人蔡紹中)是國票金控公司之第一大股東，持股
8.05%，加上同一關係人「人旺公司」持股1.93%，合計9.98%，並以
人旺公司名義當選2席董事，是金融控股公司法第四條規定之「大股東」(簡稱人
旺集團)，在112年5月31日合組成現在的經營團隊。人旺集團是現在國票金
控公司經營團隊重要成員之一，如有重要事項，本可依循在「董事會」中提案討論
決議推動，始為正辦。人旺集團卻捨此正軌，扭曲事實，藉端興訟提案狀告獨立董
事，「當家鬧事」破壞公司團結，也嚴重損害公司治理制度。
二、本人在112年5月31日「連任」獨立董事之「資格條件」，是經過國票金
控公司董事會全體董事無異議審查通過（蔡紹中時任副董事長），並提股東會選任
及完成公告，如今(113年4月8日)卻反目以股東提案方式，質疑本人的專業
性及獨立性，有損害公司利益，其前後立場矛盾，自己否認自己，令人不解其目的？
三、本獨立董事依據證券交易法第14條之2規定行使對相關業務之「獨立調查權」
，相關必要費用(含委任律師費用)由公司負擔之。此業經金融監督管理委員會
112年5月8月金管證字第1120339009號函闡明確認，並要求國票金
控公司對獨立董事執行業務範圍內予以協助其履行職瓘。調查程序之進行，均以相
關業務為限，只訪談至案關之「經理人」，即受到公司技術性的阻礙，並未及於
「工讀生」，也不涉及個人隱私之問題，提案人卻惡意扭曲，特再予指明。
6.因應措施:股東提案業經董事會決議列入本公司113年股東常會議案
7.其他應敘明事項:
本股東提案係依據公司法第172條之1第4項規定，依法僅進行形式審查，提交
股東會決議。

1.董事會決議日期:113/04/19
2.股東會召開日期:113/06/06
3.股東會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段2號1樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:



1.民國112年度營業報告。



2.審計委員會審查民國112年度決算表冊報告。



3.本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。



4.民國112年健全營運計畫執行情形報告。



5.修訂本公司「董事會議事規範」報告。



6.112年度私募普通股執行情形報告。(新增)
6.召集事由二、承認事項:



1.承認民國112年度營業報告書及財務報表案。



2.承認民國112年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:



1.修訂本公司「公司章程」案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/04/08
12.停止過戶截止日期:113/06/06
13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議變更日期:113/04/19
2.原計畫申報生效之日期:112/06/02
3.變動原因:本公司於112年6月2日股東常會決議通過於10,000,000股額度內，以私募方式
辦理現金增資發行普通股案，應於股東會決議之日起一年內辦理，現因期限將屆，擬於
剩餘期限內不繼續辦理，並提報113年度股東常會報告。
4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。
5.預計執行進度:不適用。
6.預計完成日期:不適用。
7.預計可能產生效益:不適用。
8.與原預計效益產生之差異:不適用。
9.本次變更對股東權益之影響:不適用。
10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。
11.其他應敘明事項:無。

1.董事會召集通知日:113/04/19
2.董事會預計召開日期:113/04/29
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
113年第1季
4.其他應敘明事項:無。

1.董事會召集通知日:113/04/19
2.董事會預計召開日期:113/04/30
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:113第一季
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/19
2.公司名稱:如興股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
依據交易所113年1月5日臺證上一字第1131800016號函指示說明子公司如興製衣柬埔寨
有限公司處分土地收款狀況。
6.因應措施:
(1)子公司如興製衣柬埔寨有限公司處分土地，交易總價美金2,200萬元，至目前為止，
已收款(包括由柬埔寨當地子公司收取，及由常州子公司代為暫收款項)美金1,080萬
元，尚餘美金1,120萬元。
(2)董事會已授權公司代表人與買方協商餘款收款計畫，待協商確認後將另行公告，因
買方已先行提供位於柬埔寨王國其他土地作為交易擔保，未收價款尚無減損之虞。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時


符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無。

符合條款第四條第XX款：12

事實發生日：113/04/22

1.召開法人說明會之日期：113/04/22

2.召開法人說明會之時間：14
時
00
分


3.召開法人說明會之地點：線上法說會(台灣)

4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加由寬量國際主辦之線上法說會「15th
Taiwan
CEO
Week」，說明本公司之營運概況、財務及業務相關資訊。

5.其他應敘明事項：無。

完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期:113/04/19
2.股東會召開日期:113/05/30
3.股東會召開地點:新竹科學園區工業東二路1號(科技生活館羅西尼廳)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會
，請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1).112年度營業報告
(2).審計委員會查核報告
(3).112年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
(4).112年度盈餘分派現金股利報告
(5).資本公積配發現金報告(新增)
(6).112年關係人交易情形報告
6.召集事由二、承認事項:
(1).112年度營業報告書及財務報表
(2).112年度盈餘分配案
7.召集事由三、討論事項:無
8.召集事由四、選舉事項:改選董事（含獨立董事）案
9.召集事由五、其他議案:解除董事及其代表人競業禁止之限制
(新增)
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:113/04/01
12.停止過戶截止日期:113/05/30
13.其他應敘明事項:無