1.
董事會決議日期：113/04/24

2.
股利所屬年(季)度：112年
下半年

3.
股利所屬期間：112/07/01
至
112/12/31

4.
股東配發內容：

　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

　(8)股東配股總股數(股)：0

5.
其他應敘明事項：

1130424董事會決議112年度不擬分配股利

6.
普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:113/04/24
2.股東會召開日期:113/06/06
3.股東會召開地點:台北市中山區松江路350號12樓綜合教室(IEAT會議中心)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，


請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:

1.2023年度營業報告

2.2023年度審計委員會審查報告

3.私募普通股執行情形報告(新增)
6.召集事由二、承認事項:

1.2023年度營業報告書暨財務報表案

2.2023年度盈餘分派案
7.召集事由三、討論事項:

1.資本公積發放現金股利案

2.資本公積轉增資發行新股案

3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案

4.本公司擬以私募方式辦理現金增資發行新股案(新增)
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:113/04/08
12.停止過戶截止日期:113/06/06
13.其他應敘明事項:

(1)受理股東提案期間:113年03月29日至113年04月08日，郵寄者以受理期間

內寄達為憑，提案函件並請於信封上加註『股東會提案函件』字樣及以掛號

函件寄送並敘明聯絡人及聯絡方式。

(2)受理股東提案及提名處所:桓鼎股份有限公司（地址：台北市中山區松江

路283號7樓之二，電話：(02)2508-0656）

1.董事會決議日期:113/04/24
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:


本次私募普通股之對象以符合證券交易法第四十三條之六及金融監督


管理委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人


為限，且應募人將以策略性投資人為主。
4.私募股數或張數:本公司擬發行普通股5,000仟股為上限。
5.得私募額度:在5,000仟股額度內，將於113年6月6日股東會決議日後，


定於113年7月1日起至股東會決議日後一年內分二次辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:


1.私募發行普通股之參考價格係依「公開發行公司辦理私募有價證券


應注意事項」規定，上市或上櫃公司以下列二基準計算價格較高者


定之：


(1)定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平


均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。


(2)定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配


股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。


2.普通股發行價格訂定


(1)私募普通股之價格原則不得低於前述1.參考價格之八成。


(2)實際定價日及實際私募價格擬提請股東會於不低於股東會決議成


數範圍內授權董事會視日後洽定特定人情形決定之。


3.前述私募價格訂定之依據符合公開發行公司辦理私募有價證券應注


意事項之規定，故本私募案普通股價格之訂定應屬合理。
7.本次私募資金用途:為改善財務結構暨充實營運資金，並掌握資金募集之


時效性。
8.不採用公開募集之理由:


考量私募具有迅速簡便之特性，且私募有價證券三年內不得自由轉讓之


規定將更可確保公司與應募人間之長期關係；另透過授權董事會視公司


營運實際需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。
9.獨立董事反對或保留意見:無
10.實際定價日:實際定價日授權董事會視日後洽定特定人情形決定之。
11.參考價格:



本次私募普通股參考價格係依定價日前一、三、五個營業日擇一計算



之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減



資反除權後之股價，與定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術



平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，以上



二基準計算價格較高者定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:



本次私募實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依



據，擬請股東會授權董事會訂定實際發行價格時，不得低於參考價格



之八成。
13.本次私募新股之權利義務:



本次決議之私募普通股其權利義務原則上與本公司已發行之普通股相



同，惟其轉讓應受「證券交易法」第四十三條之八之限制，私募普通



股自交付日起滿三年後，擬請股東會授權董事會視當時狀況決定向主



管機關申請補辦本次私募所發行之普通股公開發行及申請上櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股
股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。
17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:



不適用。
18.其他應敘明事項:



本次以私募方式發行普通股之最終發行股數、分次發行內容、發行條



件、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關未盡事



宜，除私募定價成數外，擬提請股東會授權董事會審酌情勢，並依據



法令及主管機關規定暨因應市場客觀環境作必要之變更，全權處理一



切發行相關事宜。

1.董事會決議變更日期:113/04/24
2.原計畫申報生效日期:112/06/30
3.追補發行日期:不適用
4.變動原因:

(1)本公司112年6月30日股東常會決議通過，於不超過5,000仟股額度內，辦理私募





現金增資普通股，每股面額新台幣10元，授權董事會自股東常會決議之日起一





年內分二次辦理。

(2)本公司於112年6月30日股東常會決議通過私募普通股案，依據證券交易法第43條





之6規定，有價證券私募得於該股東會決議之日起一年內分次辦理，倘無法於期





限屆滿前完成，本私募案將自動失效。
5.歷次變更前後募集資金計畫:不適用
6.預計執行進度:不適用
7.預計完成日期:不適用
8.預計可能產生效益:不適用
9.與原預計效益產生之差異:不適用
10.本次變更對股東權益之影響:不適用
11.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/24

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:本公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司百分之百持股之子公司

(3)資金貸與之限額(仟元):104,111

(4)原資金貸與之餘額(仟元):0

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):30,000

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):30,000

(8)本次新增資金貸與之原因:

有效調度運作集團資金，降低外部借款成本

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):393,045

(2)累積盈虧金額(仟元):-13,768

5.計息方式:

1.80%

6.還款之:

(1)條件:

到期一次還本付息

(2)日期:

依合約規定

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

33,000

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

5.32

9.公司貸與他人資金之來源:

子公司本身

10.其他應敘明事項:

桓鼎能源股份有限公司為桓鼎(股)公司直接持有百分之百子公司，因應桓鼎(股)公司集團

策略需求，將子公司資金短期調度於母公司應用。

1.事實發生日:113/04/24
2.公司名稱:眾智光電科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日金管證
審字第1050001900號令規定辦理。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本公司於113/04/24董事會決議通過
112年度虧損撥補案，無董事酬勞及員工酬勞可供分配。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管暨會計主管、代理發言人
2.發生變動日期:113/04/24
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
(1)財務主管暨會計主管：蘇奧迪/財務長/本公司財會主管
(2)代理發言人：蘇奧迪/財務長/本公司財會主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:
(1)財務主管暨會計主管：林江灥/財務長/本公司財會主管
(2)代理發言人：林江灥/財務長/本公司財會主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:生涯規劃
7.生效日期:113/04/25
8.其他應敘明事項:財務主管、會計主管暨代理發言人異動案業經113/04/24董事會通過。

1.董事會召集通知日:113/04/24
2.董事會預計召開日期:113/05/02
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:民國113年第一季財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/24
2.研發新藥名稱或代號:BESREMi（Ropeginterferon
alfa-2b,
即P1101）
3.用途:用於治療成人真性紅血球增多症（Polycythemia
Vera
,
PV）患者。
4.預計進行之所有研發階段:申請哥倫比亞上市許可證
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/
不通過核准，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；
另請說明未來經營方向及已投入累積研發費用):
(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體試驗(含期中分析)結果/發生其他影響



新藥研發之重大事件：



本公司新藥BESREMi（Ropeginterferon
alfa-2b）針筒裝注射液劑500微克及250



微克（BESREMi
250
mcg/0.5mL
and
500
mcg/mL
solution
for
subcutaneous



injection
in
prefilled
syringe）申請哥倫比亞上市許可證，適應症為真性紅



血球增多症（PV）。
(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上



顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施



：不適用。
(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯



著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。
(4)已投入之累積研發費用：



考量未來市場行銷策略，保障公司及投資人權益，暫不公開揭露。
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
哥倫比亞上市許可證申請審核
(1)預計完成時間：



依照哥倫比亞食品藥物管理局（INVIMA）之審核程序，實際審查時間及核准藥證



與否將以主管機關正式通知為準。
(2)預計應負擔之義務：無。
7.市場現況:
真性紅血球增多症（PV）為骨髓增生性腫瘤（MPN）疾病的一種，雖然紅血球的過度
增加最為顯著，但在大多數情況下，白血球和血小板也會升高。PV患者發生心血管
併發症的風險很高，如血栓、栓塞等，或惡化為繼發性骨髓纖維化或急性骨髓白血
病（AML），影響病患存活與生活品質。根據市場研究推估，拉丁美洲約有10餘萬PV
患者，目前臨床治療包括放血、愛治膠囊（Hydroxyurea,
HU）、干擾素、JAK2抑制
劑等。
8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)Ropeginterferon
alfa-2b為本公司自行研發生產之新一代創新長效型干擾素，



至今已獲全球近40個國家核准用於成人真性紅血球增多症（PV）患者，包括歐



盟、美國及日本等主要新藥市場。
(2)本公司已授權Pint-Pharma
GmbH於拉丁美洲地區之阿根廷、巴西、智利、哥倫



比亞、厄瓜多、墨西哥、秘魯進行Ropeginterferon
alfa-2b之藥證申請與商業



化銷售。
9.新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投



資人應審慎判斷謹慎投資。:

1.董事會召集通知日:113/04/24
2.董事會預計召開日期:113/05/02
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:113年第一季
4.其他應敘明事項:無