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違約交割風險管控新措施 10/12日起嚴重者需預收款券

2021/09/11 05:30

為提升投資人風險意識,證交所昨天宣布,將自10月12日起實施2項強化投資人違約風險控管措施券。(記者陳柔蓁攝)

〔記者陳永吉/台北報導〕由於近來小額違約及年輕族群違約件數有增加現象,為提升投資人風險意識,證交所昨天宣布,將自10月12日起實施2項強化投資人違約風險控管措施,嚴重者還要請券商先對投資人預收款券。

當沖降稅 小額違約頻傳

這2項措施包括從10月12日起,投資人首次發生違約,申報投資人違約之證券商應以文件,通知投資人買賣證券應履行交割責任;並告知投資人爾後再發生違約之相關管理規範。其次,投資人再次發生違約距前次違約時間尚在1年內,證券商自接獲證交所每日上午8點30分之結案公告日起3個月內,受理該投資人首次交易日起連續10個營業日之委託,須預收足額款券。

今年有7個交易日 違約逾億

由於當沖降稅導致小額投資人頻頻進場當沖,卻因無風險意識,今年以來小額違約交割頻傳,甚至連3500元的違約交割都出現,而違約交割將影響未來投資人的信用,但許多初入股市者並不了解,祭出違約風險控管措施有其必要。

根據證交所網站顯示,今年共有7個交易日,違約買進、賣出合計金額超過1億元,其中又以7月14日近5億元最高,而違約標的以熱門的航運股、鋼鐵股為最多。

要求券商加強宣導

證交所表示,今年迄今整體市場結算交割秩序仍屬良好,且84%違約投資人已清償結案,但為維護交易市場秩序、提升投資人風險意識,證券商宜加強注意受理投資人線上開戶應落實徵授信作業、落實對投資人當日沖銷交易之損益核算,評估增減其單日買賣額度,以及對採網路或APP下單年輕小資族,應運用各種途徑,如簡訊、專人電話、APP推播及日對帳單等,加強宣導,強化其風險意識。

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