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為提升投資人風險意識，證交所昨天宣布，將自10月12日起實施2項強化投資人違約風險控管措施券。（記者陳柔蓁攝）
〔記者陳永吉／台北報導〕由於近來小額違約及年輕族群違約件數有增加現象，為提升投資人風險意識，證交所昨天宣布，將自10月12日起實施2項強化投資人違約風險控管措施，嚴重者還要請券商先對投資人預收款券。
當沖降稅 小額違約頻傳
這2項措施包括從10月12日起，投資人首次發生違約，申報投資人違約之證券商應以文件，通知投資人買賣證券應履行交割責任；並告知投資人爾後再發生違約之相關管理規範。其次，投資人再次發生違約距前次違約時間尚在1年內，證券商自接獲證交所每日上午8點30分之結案公告日起3個月內，受理該投資人首次交易日起連續10個營業日之委託，須預收足額款券。
今年有7個交易日 違約逾億
由於當沖降稅導致小額投資人頻頻進場當沖，卻因無風險意識，今年以來小額違約交割頻傳，甚至連3500元的違約交割都出現，而違約交割將影響未來投資人的信用，但許多初入股市者並不了解，祭出違約風險控管措施有其必要。
根據證交所網站顯示，今年共有7個交易日，違約買進、賣出合計金額超過1億元，其中又以7月14日近5億元最高，而違約標的以熱門的航運股、鋼鐵股為最多。
要求券商加強宣導
證交所表示，今年迄今整體市場結算交割秩序仍屬良好，且84%違約投資人已清償結案，但為維護交易市場秩序、提升投資人風險意識，證券商宜加強注意受理投資人線上開戶應落實徵授信作業、落實對投資人當日沖銷交易之損益核算，評估增減其單日買賣額度，以及對採網路或APP下單年輕小資族，應運用各種途徑，如簡訊、專人電話、APP推播及日對帳單等，加強宣導，強化其風險意識。
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