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10券商主機共置有缺失 康和、永豐金、國泰罰最重

2021/03/05 05:30

為加強對證券商使用主機共置服務之管理,金管會日前進行專案檢查,發現有十家券商有不同情節缺失。(記者王孟倫攝)

〔記者王孟倫/台北報導〕為加強對證券商使用主機共置服務之管理,金管會日前進行專案檢查,發現券商有不同情節缺失,包括:提供特定人量身訂做系統服務而未落實資訊安全作業等,共10家券商合計罰鍰552萬元及4個糾正。

金管會大清查開鍘

上述被開罰的證券商,分別為康和、永豐金、國泰、元富、富邦、日盛、華南永昌、群益金鼎、凱基、元大證券等。

金管會證期局表示,「主機共置服務」是證交所自2017年12月25日開始提供,其目的在縮短證券商行情資訊接收與委託下單傳送的速度,以滿足證券商對提升交易傳輸系統效率的需求,並與國際接軌。

去年10月康和證券遭檢舉「黑盒子事件」,金管會隨即進行大清查,之後陸續發現缺失,並依照不同情節,予以開罰。

6券商共罰552萬

首先,有關辦理主機共置服務,為特定人提供Co-Lo系統服務之相關缺失;在康和方面,未完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控、資訊廠商得自遠端連線至交易主機等缺失;永豐金證券是未完整保留投資人委託時間紀錄等缺失;國泰證券在辦理該服務時,把交易軟體放置於主機共置之系統主機上,及未留存客戶委託紀錄等缺失。前述3家證券商分別被開罰144萬元。

其次是元富證券同樣也是辦理主機共置服務核有為特定人提供量身訂做系統服務、共置主機與證交所連線未建立防火牆、將主機最高權限相當之帳號提供委外之維運廠商使用等缺失,開罰72萬。

而富邦、日盛等2家證券商辦理主機共置服務,共置主機與證交所連線未建立防火牆等,情節較輕,各被罰24萬元。華南永昌、群益金鼎、凱基、元大等4家證券商辦理主機共置服務作業有防火牆進出紀錄及其備份未依規定保存3年等一般作業缺失,予以糾正。

證期局強調,證券商是證券市場重要的中介機構,在提供客戶服務,應注意資訊安全管理與法令遵循,以利證券市場之順暢運作及投資人權益之維護。