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保護小白 櫃買中心違約交割管制措施10/12上路

2021/09/10 18:19

小額違約及年輕族群違約件數有增加現象,櫃買中心自10月12日起,對違約投資人實施多項管理措施。(示意圖,資料照)

〔記者陳柔蓁/台北報導〕近來小額違約及年輕族群違約件數有增加現象,為提醒投資人注意投資風險控管,維護市場秩序,櫃買中心自10月12日起,對違約投資人實施多項管理措施。

相關管制措施如下:

1、自公告實施日起,投資人首次發生違約,證券商應以書面通知投資人,除重申委託買賣證券應履行交割責任,並告知違約投資人,後再次發生違約的相關規範。

2、投資人再次發生違約距前次違約時間尚未滿1年,全體證券商自接獲該投資人違約結案公告日起3個月內,於該投資人結案後首次交易日起連續10個營業日之受託買賣均須預收足額款券,始得下單,並在委託書上加註。

櫃買中心並已函請證券商加強注意下列事項:

1、受理投資人線上開戶應落實徵授信作業,綜合評估從嚴核予單日買賣最高額度,以避免投資人發生違約。

2、落實對投資人當日沖銷交易後之損益,評估增減其單日買賣額度,及每月當沖累計虧損達買賣額度2分之1時,暫停其當沖交易的規定。

3、對採網路或APP下單的投資人加強宣導強化其風險意識,並善盡告知交割時限及違約交割後果之責。

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