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金管會表示，今年上半年接獲96件檢舉非合法業者推薦飆股或未上市櫃股票，呼籲投資人小心（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會證期局表示，近期屢接獲投資人反映非合法業者以電話、簡訊或LINE推薦飆股、未上市（櫃）股票或邀請開立帳戶等，光是今年上半年檢舉案就高達96件；金管會強調，只要未經主管機關核准從事券商、投顧或期貨業務，皆屬於非法行為，最高可處7年以下有期徒刑。
由於今年以來，台股屢創歷史新高，集中市場成交量也維持在高檔，以七月為例，每日金額平均從4500億元至6600億元之間；由於股市交易熱絡，近期更頻傳有人透過各種方式推薦「飆股」或未上市櫃股票。
金管會證期局副局長蔡麗玲表示，投資人在投資國內外有價證券前要停看聽，注意相關風險，並審慎確認所作的投資或交易係透過合法之金融機構進行，以維護自身投資權益，避免發生交易糾紛時，無法獲得保障。
根據證期局統計，金年上半年接獲投資人檢舉或陳情有非合法機構進行推薦投資，件數多達96件，比起過去增加許多；常見態樣就是推薦某檔飆股，或投資某檔未上市櫃票一定賺等話術。
為何這類案件明顯增加？蔡麗玲分析，可能因為近期股市成交量擴大、行情也較穩定，讓大家比較注意到股票投資資訊。
蔡麗玲表示，凡未經主管機關核准從事證券商、期貨業、投信投顧等業務，即屬於違法行為；若是非合法券商業務，依照「證券交易法」可處2年以下有期徒刑、併科180萬元以下罰金。
若違法從事投顧業務，依投信投顧法可處5年以下有期徒刑、併科100萬元至5000萬元罰金；若違法從事期貨商業務，根據期交法可處7年以下有期徒刑、併科300萬元以下罰金。
蔡麗玲強調，雖然目前為止，尚未有檢舉人反映，因而遭受投資損失，不過，提醒投資人可至金管會證券期貨局網頁之「防範非法證券期貨業宣導專區」，查詢金管會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業名單、非法態樣及投資警訊等相關投資資訊，以確保投資安全。
此外，若接獲非法證券期貨業者電話、簡訊或LINE推薦股票等金融商品或邀請開立帳戶投資等情事，可檢具相關具體事證資訊，逕向警政署反詐欺專線165或司法檢調機關提出檢舉，或提供金管會轉請檢調單位查辦。
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