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涉嫌聘用中俄「太子黨」 德銀遭美罰逾5億元


2019-08-23 21:14

德意志銀行在中俄聘用太子黨,違反美國反腐敗法。(路透)

〔財經頻道/綜合報導〕美國證券交易委員會(SEC)表示,德意志銀行(Deutsche Bank)涉及在中國及俄羅斯聘用「太子黨」,也就是讓中俄政府高層親屬擔任銀行職務,而且為了隱瞞此事還偽造文件紀錄,導致相關的支出不在帳冊之上,已涉及美國《海外反腐敗法》(FCPA)及銀行內規,因此裁罰德銀1600萬美元(約新台幣5.01億元)。

《路透》報導,德意志銀行至少在2006年至2014年間,曾聘用中國及俄羅斯政府高層親屬,以換取在當地執行業務或獲取其他利益,如首次公開募股(IPO)等。

德意志銀行表示,已與SEC充分合作以處理之前不當招聘等問題,SEC則稱德銀在和解協議中「既不承認也不否認」。

報導提到,過去曾發生數次銀行業聘用中國太子黨的醜聞,如瑞士信貸Credit Suisse曾因此被罰7700萬美元(約新台幣2.41億元),而摩根大通(JPMorgan)的和解罰金更高達2.64億美元(約新台幣82.7億元),因為小摩曾以此換取一些銀行協議;但報導指出,德意志銀行還聘用了俄羅斯太子黨,則較為罕見。

SEC表示,德意志銀行曾聘用某俄羅斯副部長級官員的女兒為「臨時」雇員,但未得到德銀在俄國想要的利益,直到改聘該女兒為「正式」雇員,方才得到該副部長簽發的有關發行20億歐元國際債券的需求建議書,當時德銀俄國執行長還親自在電子郵件中表示,必須把她調到倫敦以免「政治不正確」。

SEC還表示,德銀也曾聘用俄國國企高層的兒子,儘管人事部門曾批評該員工會在考試作弊,甚至常常蹺班等。

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