1.事實發生日:113/04/23
2.違規情形:新光人壽因自有資本與風險資本比率未達保險法規定之資本適足等級，
所提出提升至「資本適足等級」之增資、財務或業務改善計畫無法使公司資本適
足率提升至法定標準，違反保險法相關規定。
3.罰鍰金額:無。
4.該主管機關之處分情形:
(1)公司部分：依保險法第143條之6第1款第1目規定採取次一資本等級之監理措施，
即依同條第2款第6目規定，限制新光人壽自處分書送達翌日起，不得新增與利害
關係人之授信或其他交易(不包括既有已簽約或續約之利害關係人交易)，直至新光人壽
資本適足率達法定標準並報經金管會同意後，始得恢復辦理。
(2)人員部分：命新光人壽調降魏董事長113年度所有薪酬30%為期1年。
5.預計改善措施:將於收受裁處書後依裁處內容辦理改善。
6.對公司營運之影響:新光人壽尊重主管機關之裁處，並將於接獲裁處書後進行　
處理、改善。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/04/23
2.違規情形:本公司核有未善盡維持子公司新光人壽健全經營之責，
致影響金控公司整體財務、業務健全，有礙健全經營之虞。
3.罰鍰金額:無。
4.該主管機關之處分情形:
(1)公司部分：依金融控股公司法第54條第1項規定，核處予以糾正。
(2)人員部分：命本公司調降陳董事長113年度所有薪酬50%為期1年。
5.預計改善措施:將於收受裁處書後依裁處內容辦理改善。
6.對公司營運之影響:本公司尊重主管機關之裁處，並將於接獲裁處書後
進行處理、改善。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/04/23
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管
(2)發生變動日期:
113/04/23
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:王思云/本公司會計部副理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:歐曉旻/本公司財務部專案經理(留職停薪期間職務代理人)
(5)異動情形:原會計主管留職停薪
(6)異動原因:113/04/23董事會通過
(7)生效日期:113/05/01
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:自113/05/01起由歐曉旻代理本公司會計主管職務。

1.事實發生日:113/04/23
2.發生緣由:
(1)人員變動別:財務主管、發言人及代理發言人
(2)發生變動日期:
113/04/23
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:





財務主管、發言人及代理發言人:無
(4)新任者姓名、級職及簡歷:

財務主管及發言人：陳心希/微電能源股份有限公司財務長
代理發言人：曾昭人/微電能源股份有限公司副業務長
(5)異動情形:職務調整
(6)異動原因:113/04/23董事會通過
(7)生效日期:113/04/23
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/04/23
2.審計委員會通過日期:113/04/23
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,309,553
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損)
(仟元):194,178
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失)
(仟元):67,379
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損)
(仟元):85,573
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損)
(仟元):54,806
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損)
(仟元):54,806
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失)
(元):0.45
11.期末總資產(仟元):6,436,998
12.期末總負債(仟元):3,029,080
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):3,407,918
14.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12

事實發生日：113/04/24

1.召開法人說明會之日期：113/04/24
~
113/05/03

2.召開法人說明會之時間：09
時
00
分


3.召開法人說明會之地點：電話會議

4.法人說明會擇要訊息：討論富邦金控財務及業務相關資訊

5.其他應敘明事項：無

完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

臺北市內湖區瑞湖街62號1、2、3樓部份

2.事實發生日:113/4/23~113/4/23

3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

(1)交易單位數量：1,565.32平方公尺(折合473.51坪)

(2)每單位價格：每坪租金每個月新台幣1,427元(含稅)

(3)租金總金額：每個月新台幣675,499元(含稅)

(4)使用權資產金額：新台幣23,020,725元(含稅)

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人：「富邦二號不動產投資信託基金」之管理機構-富邦建築經理股份有限公司

與公司之關係：關係人

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之

所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期

及移轉金額:

選定關係人為交易對象之原因：原址續租


前次移轉之所有人：富邦產物保險股份有限公司、富邦人壽保險股份有限公司

前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：關係人

前次移轉日期：95/04/06

前次移轉金額：每坪單價約NT$196,202

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

交付或付款條件：月付

租期：113/05/01～116/04/30

契約限制條款及其他重要約定：無

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

依內部管理辦法規定辦理，並提董事會決議

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

專業估價者事務所：戴德梁行不動產估價師事務所


使用權資產估價金額：新台幣23,083,527元(含稅)

11.專業估價師姓名:

李根源

12.專業估價師開業證書字號:

(94)北市估字第000079號

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用

14.是否尚未取得估價報告:否或不適用

15.尚未取得估價報告之原因:

不適用

16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:

不適用

17.會計師事務所名稱:

不適用

18.會計師姓名:

不適用

19.會計師開業證書字號:

不適用

20.經紀人及經紀費用:

不適用

21.取得或處分之具體目的或用途:

作為自用營業場所使用

22.本次交易表示異議之董事之意見:

無

23.本次交易為關係人交易:是

24.董事會通過日期:

民國113年04月23日

25.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國113年04月23日

26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:

是

27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定

評估之價格:不適用

28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規

定評估之價格:不適用

29.其他敘明事項:

無

1.董事會決議日期:113/04/23
2.增資資金來源:現金增資發行新股
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
總金額120,000,000元，股數12,000,000股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新台幣10元
8.發行價格:暫定每股以新台幣108元溢價發行，惟實際發行價格授權董事長依市場情況
及承銷方式洽證券承銷商協調訂定之
9.員工認購股數或配發金額:發行總數之15%，計1,800,000股
10.公開銷售股數:發行總數之85%，計10,200,000股
11.原股東認購或無償配發比例:
依據證券交易法第28-1條規定及本公司113年3月12日股東會決議通過由原股東全數放棄
優先認購權，全數提撥辦理上市前之公開承銷，不受公司法第267條關於原股東優先分認
之規定
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
(1)員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之
(2)公開承銷認購不足之部分，將依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行　
銷售有價證券處理辦法」規定辦理
13.本次發行新股之權利義務:新股之權利義務與原有股份相同
14.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金
15.其他應敘明事項:
有關本次現金增資發行新股，包括但不限於資金運用計畫、預定進度、預計可能產生
效益、經核准發行後訂定增資基準日及股款繳納期間、議定及簽署承銷等所有相關文件
，擬授權董事長或其指定之人於符合公司章程及相關法令規定範圍內處理相關事宜，
並向主管機關提出申請/申報等一切與本次發行新股有關事宜等其他相關事項。如因法令
規定或主管機關核定，及基於營運評估或因應客觀環境需求而有修正必要，暨本案其他
未盡事宜之處亦同

1.董事會決議日期:113/04/19
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:陳珍琪小姐，為本公司之董事長。
4.私募股數或張數:依本公司112年5月24日股東常會決議通過以不超過15,000仟股
之額度內一年內分五次內發行；本次擬直接一次發行15,000仟股，
實際發行股數以實際發行情形為準
5.得私募額度:私募普通股價格每股新台幣8元計算，預計私募募集金額為
新台幣120,000仟元，惟依實際股東繳款及募集金額為準。
6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)擬以112年11月17日主管機關裁決本公司暫停交易日
作為本次私募定價日。依據股東會決議之定價原則，以a.定價日前1、3或5個營業日
擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，
並加回減資反除權後之股價分別為6.66元、7.45元及9.00元或b.定價日前30個營業日
普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，
並加回減資反除權後之股價為9.18元。
(2)二者計算較高者9.18元為參考價格。
7.本次私募資金用途:充實營運資金
8.不採用公開募集之理由:考量目前資本市場狀況及為掌握募集資本之時效性及可行性，
以便於最短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。
9.獨立董事反對或保留意見:無
10.實際定價日:113年5月13日
11.參考價格:新台幣9.18元
12.實際私募價格、轉換或認購價格:新台幣8元
13.本次私募新股之權利義務:私募發行普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通
股相同。依證券交易法第
43
條之
8
規定，本次私募之普通股於交付後三年內，除符
合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司於交付日滿三年後，擬授權董事會依相
關規定向主管機關取得核發符合上市(櫃)標準之同意函後，並申報補辦公開發行及申請
上市(櫃)交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股
股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用
17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用
18.其他應敘明事項:本次私募普通股之發行條件(除訂價成數不得授權外)、計畫項目、
資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜等，若因法令修正或主管機關規定
及基於營運評估或客觀環境之影響須變更或修正時，經審計委員會通過後，
提請董事會討論。

1.證券名稱:

公司債。

2.交易日期:113/4/23~113/4/23

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

XS2110083859：300,000
單位；每單位US$100.00；總金額US$30.0
佰萬元。

4.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）:

不適用。

5.與交易標的公司之關係:

無。

6.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

XS2110083859：300,000
單位；US$30.0
佰萬元；持股比例：不適用；受限情形：無。

7.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投

資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例

暨最近期財務報表中營運資金數額:

6.15%；8.67%；NT$422,186
佰萬元。

8.取得或處分之具體目的:

固定收益投資。

9.本次交易表示異議董事之意見:

不適用。

10.本次交易為關係人交易:

否

11.交易相對人及其與公司之關係:

不適用。

12.董事會通過日期:

不適用。

13.監察人承認或審計委員會同意日期:

不適用。

14.其他敘明事項:

無。

1.董事會決議日期:113/04/23
2.發放股利種類及金額:
現金股利:NT$0元
股票股利:NT$7,589,310,000元
3.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/23
2.捐贈原由:捐贈財團法人富邦人壽美術館基金會
3.捐贈金額:新臺幣150,000,000元整
4.受贈對象:財團法人富邦人壽美術館基金會
5.與公司關係:關係人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無