1.董事會決議日期:113/04/19
2.股東會召開日期:113/06/21
3.股東會召開地點:新北市新店區中興路三段219號1樓(天下一家社教服務中心)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，


請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
（1）112年度營業報告。
（2）審計委員會審查112年度各項表冊報告。
（3）112年度私募普通股案執行情形報告。
（4）庫藏股買回執行情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
（1）112年度營業報告書及財務報表案。
（2）112年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
（1）修訂「公司章程」案。(新增)
（2）私募現金增資發行普通股案。(新增)
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/04/23
12.停止過戶截止日期:113/06/21
13.其他應敘明事項:本公司113年股東常會召開相關公告依法令規定另行辦理。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:代理發言人
2.發生變動日期:113/04/19
3.舊任者姓名、級職及簡歷:


第一代理發言人：吳俐蓁/穩懋半導體　財務經理


第二代理發言人：陳敬昉/穩懋半導體　財務專員
4.新任者姓名、級職及簡歷:


第一代理發言人：陳敬昉/穩懋半導體　IR專案副理


第二代理發言人：無
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:113/04/19
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/04/19
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
本次募集普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價
證券應注意事項」等相關函令規定之特定人為限，並授權董事會以對公司未來之營運
能產生直接或間接助益之投資人為首要考量，惟本公司目前尚未洽定應募人
，實際應募人之選擇於洽定後依相關規定辦理之。
4.私募股數或張數:不超過18,000仟股
5.得私募額度:擬於18,000仟股額度內，授權董事會於股東會決議之日起一年內分三次
辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股參考價格係以定價日前1、3或5個營業日擇一計算之普通股收盤價
簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，或定價日前
30個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反
除權後之股價，以上述二基準計算價格較高者為參考價格。
(2)本次私募每股價格以不低於參考價格之八成為訂定依據，實際發行價格擬提請股
東會授權董事會以不低於股東會所決議成數範圍內，視日後洽特定人情形與市場狀況
決定之。
(3)本次私募普通股價格之訂定方式係遵循主管機關之相關規定，同時參酌本公司營運
狀況、未來展望以及定價日參考價格情形等因素後決定之，且於交付日起三年內除依
據證券交易法第四十三條之八規定外，均不得自由轉讓，其訂定方式應屬合理。
依據前述定價原則，尚無法排除本次私募價格之訂定有低於面額之可能，倘有該等情事
發生時，則對於股東權益影響為實際私募價格與面額之差額產生之累積虧損，此一累積
虧損數將視公司未來營運狀況彌補之，不排除因累積虧損增加而須辦理減資。
7.本次私募資金用途:充實營運資金、償還銀行借款或因應本公司未來發展之資金需求。
8.不採用公開募集之理由:評估資金市場及募集資本之時效性、便利性及發行成本，且私
募有價證券三年內不得自由轉讓之規定，將更可確保公司與投資人之長期合作關
係，故擬以私募方式辦理籌資之目的。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:尚未實際發行。
11.參考價格:尚未實際發行。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:尚未實際發行。
13.本次私募新股之權利義務:除其轉讓需依證券交易法第43條之8規定辦理外，其權利
義務與本公司已發行之普通股相同。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股
股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。
17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用。
18.其他應敘明事項:
本次私募計劃之主要內容，除私募價格成數外，包括實際發行價格、股數、發行條件、
計劃項目、募集金額、預計進度、預計可能產生效益等相關事項，暨其他一切有關發行　
計劃之事項，擬提請股東會同意授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主
管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會全權處理。

1.董事會決議變更日期:113/04/19
2.原計畫申報生效日期:112/05/31
3.追補發行日期:不適用
4.變動原因:本公司於112年5月31日股東常會決議通過於18,000仟股額度內，
辦理私募現金增資發行普通股案，應於股東會決議之日起一年內辦理，
現因期限將屆，故擬於剩餘期限內不繼續辦理。
5.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。
6.預計執行進度:不適用。
7.預計完成日期:不適用。
8.預計可能產生效益:不適用。
9.與原預計效益產生之差異:不適用。
10.本次變更對股東權益之影響:不適用。
11.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/04/15
2.公司名稱:大樹醫藥股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.傳播媒體名稱:中央社(含其他轉載之媒體)
6.報導內容:

中央社4月15日新聞標題「大樹持續展店
明年500家目標不變」

中央社新聞第七段報導內容:
「此外，大樹去年底與日本最大嬰兒用品通路「阿卡將」簽合約，拿下台灣區獨家經


營權，跨足嬰童用品...」
7.發生緣由:

近日媒體報導有關本公司取得Akachan
Honpo(阿卡將本舖)台灣區獨家經營權，本公

司澄清大樹係與Akachan
Honpo簽訂商業聯盟合約，取得台灣區代理權，非媒體所述

之獨家經營權。
8.因應措施:

為避免投資大眾誤解，特發此重訊以正視聽，本公司之相關財務及業務請依公開資訊觀

測站之公告或重大訊息為準。
9.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:113/04/19
2.董事會預計召開日期:113/04/29
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:113年第一季
4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/04/19
2.股東會召開日期:113/06/14
3.股東會召開地點:臺北市中山區南京東路二段85、87號5樓
(合作金庫人壽保險股份有限公司會議室)
4.召集事由一、報告事項:
(1)本公司112年度營業概況報告案。
(2)審計委員會報告本公司112年度決算查核經過。
(3)本公司112年度員工酬勞分配情形報告案。
5.召集事由二、承認事項:
(1)本公司112年度營業報告書及財務報表承認案。
(2)本公司112年度盈餘分派表承認案。
6.召集事由三、討論事項:
(1)本公司擬更換簽證精算人員案。
7.召集事由四、選舉事項:無
8.召集事由五、其他議案:無
9.召集事由六、臨時動議:無
10.停止過戶起始日期:113/05/16
11.停止過戶截止日期:113/06/14
12.其他應敘明事項:
依據公司法第172條之1規定，合作金庫人壽保險股份有限公司
受理持有已發行股份總數百分之一以上之股東提出股東常會議案，受理期間為
113/04/23~113/05/03，請有意提案之股東於113/05/03下午5點前，將相關提案文件
以書面寄(送)達至合作金庫人壽保險股份有限公司董事會(臺北市中山區南京東路二段
85、87號5樓)，提案以一項為限，超過一項者，均不列入議案，另所提議案以300字為
限，超過300字者，該提案不予列入議案。

1.董事會決議日期:113/04/19
2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:

廣運機械工程股份有限公司國內第五次無擔保轉換公司債
3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否
4.發行總額:發行總面額上限為新台幣陸億元整。
5.每張面額:新台幣壹拾萬元整。
6.發行價格:底標以不低於票面金額之102%為限，實際總發行金額依競價拍賣結果而定
7.發行期間:3年
8.發行利率:票面利率0%。
9.擔保品之總類、名稱、金額及約定事項:不適用。
10.募得價款之用途及運用計畫:充實營運資金或償還銀行借款。
11.承銷方式:採競價拍賣方式辦理公開承銷
12.公司債受託人:元大商業銀行股份有限公司
13.承銷或代銷機構:元大證券股份有限公司
14.發行保證人:不適用。
15.代理還本付息機構:統一綜合證券股份有限公司股務代理部
16.簽證機構:採無實體發行故不適用。
17.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:


轉換辦法將依相關法令規定辦理，並報相關主管機關核准後另行公告。
18.賣回條件:轉換辦法將依相關法令規定辦理，並報相關主管機關核准後另行公告。
19.買回條件:轉換辦法將依相關法令規定辦理，並報相關主管機關核准後另行公告。
20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:


轉換辦法將依相關法令規定辦理，並報相關主管機關核准後另行公告。
21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:


轉換辦法將依相關法令規定辦理，並報相關主管機關核准後另行公告。
22.其他應敘明事項:

(1)實際發行及轉換辦法擬授權董事長視金融市場狀況與主辦承銷商共同議定之，




並於呈報主管機關核准後，授權董事長訂定發行日期。

(2)為配合前揭國內無擔保轉換公司債籌資計畫之發行作業，擬授權本公司董事長




核可並代表本公司簽署一切有關發行國內無擔保轉換公司債之契約文件，並代




表本公司辦理相關發行事宜。

(3)因資本市場籌資環境變化快速，為掌握訂定發行條件及實際發行作業之




時效，本次國內無擔保轉換公司債籌資計畫有關之發行金額、發行條件




、發行及轉換辦法之訂定，以及計畫所需資金總額、資金來源、計畫項




目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如經主管機關




指示，相關法令規則修正，或因應客觀環境需修訂或修正時，擬授權董




事長全權處理之。

(4)本次發行如有未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:113/04/19
2.增資資金來源:現金增資發行新股。
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
10,000,000股。
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新台幣10元。
8.發行價格:每股實際發行價格俟本現金增資案向金管會申報生效完成後，

授權董事長參酌發行市場狀況並依承銷商自律規則第六條規定及其他相關法令

規定，於上開每股價格區間內與主辦承銷商商議決定。
9.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，提撥增資發行股數之10%由本公司

員工認購，計1,000,000股供員工認購。
10.公開銷售股數:依證券交易法28條之1規定，提撥增資發行股數之10%對外公開承銷，

計1,000,000股對外辦理公開承銷。
11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

其餘增資發行股數之80%，計8,000,000股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之

股東及其持有股份比例分別認購之。
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

原股東認購不足一股之畸零股得由股東在停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理

機構辦理拼湊，其拼湊不足一股之畸零股及原股東、員工與對外公開承銷放棄認購或

認購不足及逾期未申報拼湊之部分，擬授權董事長洽特定人認購之。
13.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股權利義務相同。
14.本次增資資金用途:充實營運資金及償還銀行借款。
15.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資計畫所訂之發行金額、發行股數、募集金額、資金運用狀




況暨其他相關事宜如因主管機關核定修正，或因法令規定及因客觀環境




之營運評估變更時，提請董事會授權董事長辦理。

(2)本案經呈報主管機關申報生效後，有關認股基準日、增資基準日及其他




未盡事項，董事會授權董事長視實際情況依相關法令辦理。

1.事實發生日:113/04/19
2.公司名稱:華上生技醫藥股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用。
5.發生緣由:
本公司自主開發的氟口比苯醯胺鹽類新劑型新藥GNTbm-CC-02，經審查取得澳洲發明
專利，專利名稱為『AN
ANTICANCER
COMBINATION
OF
CHIDAMIDE
AND
CELECOXIB』
，申請案號：2019465985號。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司自主開發的氟口比苯醯胺鹽類新劑型新藥GNTbm-CC-02，是由Tucidinostat



/
salt
+
Celecoxib/salt
所組合而成，可以單獨使用或聯合使用，屬於腫瘤微



環境調控劑新藥組合。GNTbm-CC-02新劑型之開發於臨床前試驗結果顯示，不但可



增進藥物的溶解度，亦提高生體可用率，期能增強治療效益。目前的動物試驗數



據顯示，Tucidinostat/salt可顯著提升藥物動力參數，具有更明顯抗腫瘤免疫活



性，對抑制性免疫細胞的數量與功能上具有顯著之抑制效果，並可吸引大量的CTL



浸潤於腫瘤微環境，有利於提升腫瘤免疫治療成效。
(2)GNTbm-CC-02完成全球專利佈局申請，目前已經取得台灣、美國、俄羅斯及澳洲發



明專利，其他申請國家持續審查中。
(3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，



投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期:113/04/19
2.發放股利種類及金額:盈餘分配之現金股利：新臺幣963,363,240元。
3.其他應敘明事項:現金股利實際配發金額尚待函報主管機關審核。

1.董事會召集通知日:113/04/19
2.董事會預計召開日期:113/04/29
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:113年第1季
4.其他應敘明事項:無