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若有中資假冒外資買台股，除了可依法開罰並勒令限期出清持股。（資料照）
〔記者王孟倫、高嘉和／台北報導〕金管會加緊追查大同，又見違法「新中資」蹤影。據透露，有數個外資專戶出現「子戶」的開戶客戶原始資料與資金轉入的匯款水單「兜不攏」，並非同一關係人；依規定，若有中資假冒外資買台股，除了可依法開罰並勒令限期出清持股，負責的外資保管銀行若顯有缺失，像是未能做好KYC（認識客戶），同樣也會被視為共犯而吃罰單。
保管銀未做KYC 也會吃罰單
依規定，中資資金只能透過QDII（合格境內機構投資者）買台灣的股票，這是目前唯一合法管道，但前年曾爆發中國龍峰國際以外資名義，透過永豐金證券（亞洲）買入大同股票；在今年11月初，市場傳出有中資資金捲土重來，再度假冒外資悄悄買入大同股票。
金管會官員表示，因為這涉及上市公司個案情節，不方便說明進度，但「就是因為發現可疑違法情事，才會要求外資保管行說明客戶資金來源。」
對於上週五大同爆出巨量，疑似有消息走漏而讓中資「趁機落跑」，金管會官員說，若有中資違法買台股，無論現在有無持股，一樣都是違法的，不因為手上有無股票而有差別，只要抓到就是開罰。
大同納入MSCI 也可能是原因
一位美系外資券商主管分析，MSCI最新一次調整權重，將大同股票納入MSCI成分股，生效日期是在上週五盤後，才吸引外資法人買入，因而爆出巨量，未必是所謂的「假外資」落跑；相關人士認為，不能排除有中資資金，藉由這次MSCI將大同納入成分股的機會，把股票大舉脫手；換言之，是否有中資混入其中，仍須由主管機關認定。
只要證據確鑿，除了中資會被金管會開罰並要求出清持股，負責代為買股及交割業務的外資保管行，也一併有責任；金管會官員舉例，像之前的大同中資案，龍峰國際明明是來自中國上海，這顯而易見，外資保管行卻未拒絕，所以雙雙遭到開罰。
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