金管會為了防範中資透過外資帳戶來台，金管會祭出五招嚴控，圖為 金管會主委顧立雄。 （記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕本週一金管會再度開罰「中資炒大同案」，對於如何防範中資透過外資帳戶來台，金管會祭出五招嚴控，包括：「強化假外資交易查核」、「向陸委會研議提高違規中資罰鍰上限」等。
立委江永昌關切金管會對於中資與外資違規情事控管，進行書面報告答覆；根據金管會回函，首先，對於中資與外資監理機制，可分為「事前機制」：外資來台投資有價證券，資金來源不得為台灣內部，否則就是「假外資」。
此外，外資也必須聲明資金並非來自中國，因為中資有另外不同規定；金管會表示，中國資金買台股只能透過QDII（境外合格投資者機構），一般中國投資人是不能買台股，若中資化身為外資來台投資，就已經構成重大違規。
在「平時監理機制」方面，證交所、櫃買中心對外資與中資之交易情況進行監理，一有異常就會進行查核；金管會也有權要求中資與外資配合提供資料，以追查瞭解其最終資金來源與身分。
此外，金管會表示，目前正推出五大強化管理措施，第一、證交所在今年九月下旬公告，外資或其客戶申請登記表一欄，增列不得為中國人民或團體等身分聲明。
第二、強化假外資交易查核，要求證交所及櫃買中心於日常股市監視時，若發現有疑似假外資者，應確實深入查核。
第三、研議提高罰責，已經向陸委會提出對於中資未經許可，違法投資台股之罰則修正建議。第四、加強宣導中資投資應透過正常管道，也就是QDII。
第五、函請我國保管機構受託代理外資開戶時，必須請外資確切遵守我國相關證券期貨交易之法令。